7月8日，人民银行朔州市分行根据反洗钱科受理举报中发现的问题，现场约谈了中国工商银行朔州分行。人民银行朔州市分行党委委员、副行长出席约谈会并讲话，工商银行朔州分行党委书记、行长接受约谈，人民银行朔州市分行反洗钱科负责人、工商银行朔州分行内控合规部负责人参加了约谈会。

本次受理举报发现工商银行朔州分行存在履行客户尽职调查义务不到位、客户资料保存不完整两项违规问题。会上，中国人民银行朔州市分行副行长明确指出发现的以上两项问题，并针对问题提出了三点整改要求：一是健全内控机制，完善反洗钱客户尽职调查、资料归档、日常核查管理制度，细化岗位职责，强化一线业务人员、风控人员反洗钱合规培训，杜绝同类问题重复发生；二是强化风险管控。严格落实反洗钱各类制度，规范客户资料采集、更新、归档、留存全流程管理，筑牢反洗钱风险防线；三是全面排查整改。立即组织开展全行客户尽职调查、客户资料档案管理专项自查自纠，全面梳理存量客户、新增客户业务资料，建立问题台账，逐项补齐缺失资料、整改违规问题，堵塞制度执行漏洞，并按时报送整改报告。

工商银行朔州分行行长作表态发言，表示将严格落实本次约谈全部要求，第一时间部署全行专项自查整改工作，常态化开展合规培训与风险排查，压实各岗位履职责任，建立长效管控机制，坚决杜绝同类违规问题再次发生，切实全面落实反洗钱主体责任。