朔州市城管领域行政处罚权清单—房地产/物业管理部分（2023版）

序号

相对人

处罚事项

设定依据

执法主体

1

房地产开发单位

未取得商品房预售许可证预售商品房或未办理核准手续擅自预售商品房行为。

【法律】《中华人民共和国城市房地产管理法》

第四十五条第一款商品房预售，应当符合下列条件：

(一)已交付全部土地使用权出让金，取得土地使用权证书；

(二)持有建设工程规划许可证；

(三)按提供预售的商品房计算，投人开发建设的资金达到工程建设总投资的百分之二十五以上，并已经确定施工进度和竣工交付日期；

(四)向县级以上人民政府房产管理部门办理预售登记，取得商品房预售许可证明。

第六十八条违反本法第四十五条第一款的规定预售商品房的，由县级以上人民政府房产管理部门责令停止预售活动，没收违法所得，可以并处罚款。

【行政法规】《城市房地产开发经营管理条例》

第三十六条违反本条例规定，擅自预售商品房的，由县级以上人民政府房地产开发主管部门责令停止违法行为，没收违法所得，可以并处已收取的预付款1%以下的罚款。

【地方性法规】《山西省城市房地产交易管理条例》

第十五条第一款房地产开发企业预售商品房，应当向市、县(市)人民政府建设行政主管部门办理预售登记，取得商品房预售许可证。领取商品房预售许可证，应当符合下列条件：

(一)已交付全部土地使用权出让金，取得土地使用权证；

(二)有建设工程规划许可证和建筑工程施工许可证；

(三)完成建筑物主体工程三分之一以上，并已经确定施工进度和竣工交付日期。

第四十七条违反本条例第十五条第一款规定，未取得商品房预售许可证擅自预售商品房的，由商品房所在地市、县(市)人民政府建设行政主管部门责令其停止违法行为，没收违法所得，可以并处已收取的预付款1%以下的罚款。

第十八条商品房现售，除应当符合本条例第十五条第一款第(一)、(二)项规定外，还应当符合下列条件，并向商品房所在地市、县(市)人民政府建设行政主管部门办理核准手续：

(一)已通过竣工验收；

(二)物业管理方案已经落实；

(三)进行过基本装修，具备人住条件；

(四)拆迁安置已经落实；

(五)房地产开发企业已将房地产开发项目手册及符合现售条件的有关证明文件，报送当地建设行政主管部门备案。

第四十八条违反本条例第十八条第一款规定，未办理核准手续擅自现售商品房的，由商品房所在地市、县(市)人民政府建设行政主管部门责令其停止违法行为，没收违法所得，可以并处已收取的房款价1%以下的罚款。

【部门规章】《城市商品房预售管理办法》

第十三条开发企业未取得《商品房预售许可证》预售商品房的，依照《城市房地产开发经营管理条例》第三十九条的规定处罚。

【部门规章】《商品房销售管理办法》

第三十八条违反法律、法规规定，擅自预售商品房的，责令停止违法行为，没收违法所得：收取预付款的，可以并处已收取的预付款1%以下的罚款。

2

房地产开发单位

房地产开发企业未取得资质等级证书或者超越资质等级从事房地产开发经营行为。

【行政法规】《城市房地产开发经营管理条例》

第三十四条违反本条例规定，未取得资质等级证书或者超越资质等级从事房地产开发经营的，由县级以上人民政府房地产开发主管部门责令限期改正，处5万元以上10万元以下的罚款：逾期不改正的，由工商行政管理部门吊销营业执照。

【部门规章】《房地产开发企业资质管理规定》

第十六条企业未取得资质证书从事房地产开发经营的，由县级以上地方人民政府房地产开发主管部门责令限期改正，处5万元以上10万元以下的罚款：逾期不改正的，由房地产开发主管部门提请市场监督管理部门吊销营业执照。

第十七条企业超越资质等级从事房地产开发经营的，由县级以上地方人民政府房地产开发主管部门责令限期改正，处5万元以上10万元以下的罚款：逾期不改正的，由原资质审批部门提请市场监督管理部门吊销营业执照，并依法注销资质证书。

3

房地产开发单位

房地产开发企业隐瞒真实情况、弄虚作假骗取资质证书，或涂改、出租、出借、转让、出卖资质证书行为。

【部门规章】《房地产开发企业资质管理规定》

第十八条企业有下列行为之一的，由原资质审批部门按照《中华人民共和国行政许可法》等法律法规规定予以处理，并可处以1万元以上3万元以下的罚款：

(一)隐瞒真实情况、弄虚作假骗取资质证书的；

(二)涂改、出租、出借、转让、出卖资质证书的。

4

房地产开发单位

开发企业不按规定使用商品房预售款项行为。

【部门规章】《城市商品房预售管理办法》

第十四条开发企业不按规定使用商品房预售款项的，由房地产管理部门责令限期纠正，并可处以违法所得3倍以下但不超过3万元的罚款。

5

房地产开发单位

开发企业隐瞒有关情况、提供虚假材料，或者采用欺骗、贿赂等不正当手段取得商品房预售许可行为。

【部门规章】《城市商品房预售管理办法》

第十五条开发企业隐瞒有关情况、提供虚假材料，或者采用欺骗、贿赂等不正当手段取得商品房预售许可的，由房地产管理部门责令停止预售，撤销商品房预售许可，并处3万元罚款。

6

房地产开发单位

房地产开发企业销售商品房，未向购买人明示所售商品房的能源消耗指标、节能措施和保护要求、保温工程保修期等信息，或者向购买人明示的所售商品房能源消耗指标与实际能源消耗不符的行为。

【行政法规】《民用建筑节能条例》

第四十三条违反本条例规定，房地产开发企业销售商品房，未向购买人明示所售商品房的能源消耗指标、节能措施和保护要求、保温工程保修期等信息，或者向购买人明示的所售商品房能源消耗指标与实际能源消耗不符的，依法承担民事责任：由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期改正：逾期未改正的，处交付使用的房屋销售总额2%以下的罚款：情节严重的，由颁发资质证书的部门降低资质等级或者吊销资质证书。

【地方性法规】《山西省民用建筑节能条例》

第五十三条违反本条例规定，房地产开发企业销售商品房，未向购买人明示所售商品房的能耗指标、节能措施和保护要求、保温工程保修期等信息的，由县级以上人民政府建设或者房地产主管部门责令限期改正：逾期未改正的，处3万元以上5万元以下罚款：对以上信息作虚假宣传的，由县级以上人民政府建设或者房地产主管部门处5万元以上20万元以下罚款。

第五十四条设计单位、施工图设计文件审查机构、施工单位、监理单位和房地产开发企业违反本条例规定，情节严重的，由本省颁发证书的主管部门依法降低资质等级或者吊销资质证书：资质证书由国家或者其他省、自治区、直辖市有关主管部门颁发的，由省人民政府建设主管部门建议其依法处理。

7

房地产开发单位

未取得房地产开发企业资质证书，擅自销售商品房行为。

【部门规章】《商品房销售管理办法》

第三十七条未取得房地产开发企业资质证书，擅自销售商品房的，责令停止销售活动，处5万元以上10万元以下的罚款。

8

房地产开发单位

未解除商品房买卖合同前，将作为合同标的物的商品房再行销售给他人行为。

【部门规章】《商品房销售管理办法》

第三十九条在未解除商品房买卖合同前，将作为合同标的物的商品房再行销售给他人的，处以警告，责令限期改正，并处2万元以上3万元以下罚款：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

9

房地产开发单位

房地产开发企业未按规定将测绘成果或者需要由其提供的办理房屋权属登记的资料报送的行为。

【部门规章】《商品房销售管理办法》

第四十一条房地产开发企业未按规定将测绘成果或者需要由其提供的办理房屋权属登记的资料报送房地产行政主管部门的，处以警告，责令限期改正，并可处以2万元以上3万元以下罚款。

10

房地产开发单位

房地产开发企业未按照规定的现售条件现售商品房的；未按照规定在商品房现售前将房地产开发项目手册及符合商品房现售条件的有关证明文件报送房地产开发主管部门备案的：返本销售或者变相返本销售商品房的：采取售后包租或者变相售后包租方式销售未竣工商品房的：分割拆零销售商品住宅的：不符合商品房销售条件，向买受人收取预订款性质费用的：未按照规定向买受人明示《商品房销售管理办法》、《商品房买卖合同示范文本》、《城市商品房预售管理办法》的：委托没有资格的机构代理销售商品房等行为。

【部门规章】《商品房销售管理办法》

第四十二条房地产开发企业在销售商品房中有下列行为之一的，处以警告，责令限期改正，并可处以1万元以上3万元以下罚款。

(一)未按照规定的现售条件现售商品房的；

(二)未按照规定在商品房现售前将房地产开发项目手册及符合商品房现售条件的有关证明文件报送房地产开发主管部门备案的；

(三)返本销售或者变相返本销售商品房的；

(四)采取售后包租或者变相售后包租方式销售未竣工商品房的；

(五)分割拆零销售商品住宅的；

(六)不符合商品房销售条件，向买受人收取预订款性质费用的；

(七)未按照规定向买受人明示《商品房销售管理办法》、《商品房买卖合同示范文本》、《城市商品房预售管理办法》的；

(八)委托没有资格的机构代理销售商品房的。

11

房地产估价单位

申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请房地产估价机构资质行为。

【部门规章】《房地产估价机构管理办法》

第四十五条申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请房地产估价机构资质的，资质许可机关不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在1年内不得再次申请房地产估价机构资质。

12

房地产估价单位

房地产估价机构以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质证书行为。

【部门规章】《房地产估价机构管理办法》

第四十六条以欺骗、贿赂等不正当手段取得房地产估价机构资质的，由资质许可机关给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款，申请人3年内不得再次申请房地产估价机构资质。

13

房地产估价单位

未取得房地产估价机构资质或者超越资质等级承揽估价业务行为。

【部门规章】《房地产估价机构管理办法》

第四十七条未取得房地产估价机构资质从事房地产估价活动或者超越资质等级承揽估价业务的，出具的估价报告无效，由县级以上地方人民政府房地产主管部门给予警告，责令限期改正，并处1万元以上3万元以下的罚款：造成当事人损失的，依法承担赔偿责任。

14

房地产估价单位

房地产估价机构不及时办理资质证书变更手续行为。

【部门规章】《房地产估价机构管理办法》

第十七条房地产估价机构的名称、法定代表人或者执行合伙人、组织形式、住所等事项发生变更的，应当在工商行政管理部门办理变更手续后30日内，到资质许可机关办理资质证书变更手续。

第四十八条违反本办法第十七条的规定，房地产估价机构不及时办理资质证书变更手续的，由资质许可机关责令限期办理：逾期不办理的，可处1万元以下的罚款。

15

房地产估价单位

房地产估价机构违规设立分支机构的、新设立的分支机构不备案等行为。

【部门规章】《房地产估价机构管理办法》

第二十条第一款一级资质房地产估价机构可以按照本办法第二十一条的规定设立分支机构。二、三级资质房地产估价机构不得设立分支机构。

第二十一条分支机构应当具备下列条件：

(一)名称采用"房地产估价机构名称＋分支机构所在地行政区划名＋分公司(分所)"的形式；

(二)分支机构负责人应当是注册后从事房地产估价工作3年以上并无不良执业记录的专职注册房地产估价师；

(三)在分支机构所在地有3名以上专职注册房地产估价师；

(四)有固定的经营服务场所；

(五)估价质量管理、估价档案管理、财务管理等各项内部管理制度健全。

注册于分支机构的专职注册房地产估价师，不计人设立分支机构的房地产估价机构的专职注册房地产估价师人数。

第二十二条第一款新设立的分支机构，应当自领取分支机构营业执照之日起30日内，到分支机构工商注册所在地的省、自治区人民政府住房城乡建设主管部门、直辖市人民政府房地产主管部门备案。

第四十九条有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府房地产主管部门给予警告，责令限期改正，并可处1万元以上2万元以下的罚款：

(一)违反本办法第二十条第一款规定设立分支机构的；

(二)违反本办法第二十一条规定设立分支机构的；

(三)违反本办法第二十二条第一款规定，新设立的分支机构不备案的。

16

房地产估价单位

房地产估价机构违规承揽业务的；擅自转让受托的估价业务；违规出具估价报告的行为。

【部门规章】《房地产估价机构管理办法》

第二十条第二款分支机构应当以设立该分支机构的房地产估价机构的名义出具估价报告，并加盖该房地产估价机构公章。

第二十六条房地产估价业务应当由房地产估价机构统一接受委托，统一收取费用。

房地产估价师不得以个人名义承揽估价业务，分支机构应当以设立该分支机构的房地产估价机构名义承揽估价业务。

第二十九条第一款房地产估价机构未经委托人书面同意，不得转让受托的估价业务。

第三十二条房地产估价报告应当由房地产估价机构出具，加盖房地产估价机构公章，并有至少2名专职注册房地产估价师签字。

第五十条有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府房地产主管部门给予警告，责令限期改正：逾期未改正的，可处5千元以上2万元以下的罚款：

(一)违反本办法第二十六条规定承揽业务的；

(二)违反本办法第二十九条第一款规定，擅自转让受托的估价业务；

(三)违反本办法第二十条第二款、第二十九条第二款、第三十二条规定出具估价报告的。

17

房地产估价单位

房地产估价机构及其估价人员应当回避未回避行为。

【部门规章】《房地产估价机构管理办法》

第二十七条房地产估价机构及执行房地产估价业务的估价人员与委托人或者估价业务相对人有利害关系的，应当回避。

第五十一条违反本办法第二十七条规定，房地产估价机构及其估价人员应当回避未回避的，由县级以上地方人民政府房地产主管部门给予警告，责令限期改正，并可处1万元以下的罚款。

18

房地产估价单位

房地产估价机构涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书：超越资质等级业务范围承接房地产估价业务：以迎合高估或者低估要求、给予回扣、恶意压低收费等方式进行不正当竞争：违反房地产估价规范和标准：出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的估价报告：擅自设立分支机构：未经委托人书面同意，擅自转让受托的估价业务行为。

【部门规章】《房地产估价机构管理办法》

第三十三条房地产估价机构不得有下列行为：

(一)涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书；

(二)超越资质等级业务范围承接房地产估价业务；

(三)以迎合高估或者低估要求、给予回扣、恶意压低收费等方式进行不正当竞争；

(四)违反房地产估价规范和标准；

(五)出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的估价报告；

(六)擅自设立分支机构；

(七)未经委托人书面同意，擅自转让受托的估价业务；

(八)法律、法规禁止的其他行为。

第五十三条房地产估价机构有本办法第三十三条行为之一的，由县级以上地方人民政府房地产主管部门给予警告，责令限期改正，并处1万元以上3万元以下的罚款：给当事人造成损失的，依法承担赔偿责任：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

19

房产测绘单位

房产测绘单位在房产面积测算中不执行国家标准、弄虚作假、测算失误造成重大损失行为。

【部门规章】《房产测绘管理办法》

第二十一条房产测绘单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府房地产行政主管部门给予警告并责令限期改正，并可处以1万元以上3万元以下的罚款：情节严重的，由发证机关予以降级或者取消其房产测绘资格：

(一)在房产面积测算中不执行国家标准、规范和规定的；

(二)在房产面积测算中弄虚作假、欺骗房屋权利人的；

(三)房产面积测算失误，造成重大损失的。

20

房地产经纪单位

房地产经纪机构违规擅自对外发布房源信息行为。

【部门规章】《房地产经纪管理办法》

第二十二条房地产经纪机构与委托人签订房屋出售、出租经纪服务合同，应当查看委托出售、出租的房屋及房屋权属证书，委托人的身份证明等有关资料，并应当编制房屋状况说明书。经委托人书面同意后，方可以对外发布相应的房源信息。

房地产经纪机构与委托人签订房屋承购、承租经纪服务合同，应当查看委托人身份证明等有关资料。

第三十五条违反本办法第二十二条，房地产经纪机构擅自对外发布房源信息，由县级以上地方人民政府建设(房地产)主管部门责令限期改正，记人信用档案，取消网上签约资格，并处以1万元以上3万元以下的罚款。

21

房地产经纪单位

房地产经纪机构违规擅自划转客户交易结算资金行为。

【部门规章】《房地产经纪管理办法》

第二十四条房地产交易当事人约定由房地产经纪机构代收代付交易资金的，应当通过房地产经纪机构在银行开设的客户交易结算资金专用存款账户划转交易资金。

交易资金的划转应当经过房地产交易资金支付方和房地产经纪机构的签字和盖章。

第三十六条违反本办法第二十四条，房地产经纪机构擅自划转客户交易结算资金的，由县级以上地方人民政府建设(房地产)主管部门责令限期改正，取消网上签约资格，处以3万元罚款。

22

房地产经纪单位

房地产经纪机构和房地产经纪人员以隐瞒、欺诈、胁迫、贿赂等不正当手段招揽业务，诱骗消费者交易或者强制交易；泄露或者不当使用委托人的个人信息或者商业秘密，谋取不正当利益：为交易当事人规避房屋交易税费等非法目的，就同一房屋签订不同交易价款的合同提供便利；改变房屋内部结构分割出租；侵占、挪用房地产交易资金；承购、承租自己提供经纪服务的房屋；为不符合交易条件的保障性住房和禁止交易的房屋提供经纪服务；法律、法规禁止的其他行为行为。

【部门规章】《房地产经纪管理办法》

第二十五条房地产经纪机构和房地产经纪人员不得有下列行为：

(一)捏造散布涨价信息，或者与房地产开发经营单位串通捂盘惜售、炒卖房号，操纵市场价格；

(二)对交易当事人隐瞒真实的房屋交易信息，低价收进高价卖(租)出房屋赚取差价；

(三)以隐瞒、欺诈、胁迫、贿赂等不正当手段招揽业务，诱骗消费者交易或者强制交易；

(四)泄露或者不当使用委托人的个人信息或者商业秘密，谋取不正当利益；

(五)为交易当事人规避房屋交易税费等非法目的，就同一房屋签订不同交易价款的合同提供便利；

(六)改变房屋内部结构分割出租；

(七)侵占、挪用房地产交易资金；

(八)承购、承租自己提供经纪服务的房屋；

(九)为不符合交易条件的保障性住房和禁止交易的房屋提供经纪服务；

(十)法律、法规禁止的其他行为。

第三十七条违反本办法第二十五条第(三)项、第(四)项、第(五)项、第(六)项、第(七)项、第(八)项、第(九)项、第(十)项的，由县级以上地方人民政府建设(房地产)主管部门责令限期改正，记人信用档案：对房地产经纪人员处以1万元罚款：对房地产经纪机构，取消网上签约资格，处以3万元罚款。

23

房地产中介单位

房地产中介服务机构代理销售不符合销售条件的商品房的行为。

【部门规章】《商品房销售管理办法》

第四十三条房地产中介服务机构代理销售不符合销售条件的商品房的，处以警告，责令停止销售，并可处以2万元以上3万元以下罚款。

24

公租房/廉租房

公共租赁住房的所有权人及其委托的运营单位向不符合条件的对象出租公共租赁住房的：未履行公共租赁住房及其配套设施维修养护义务的：改变公共租赁住房的保障性住房性质、用途，以及配套设施的规划用途的行为。

【部门规章】《公共租赁住房管理办法》

第三十四条公共租赁住房的所有权人及其委托的运营单位违反本办法，有下列行为之一的，由市、县级人民政府住房保障主管部门责令限期改正，并处以3万元以下罚款：

(一)向不符合条件的对象出租公共租赁住房的；

(二)未履行公共租赁住房及其配套设施维修养护义务的；

(三)改变公共租赁住房的保障性住房性质、用途，以及配套设施的规划用途的。

公共租赁住房的所有权人为行政机关的，按照本办法第三十三条处理。

25

公租房/廉租房

申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请公共租赁住房：以欺骗等不正手段，登记为轮候对象或者承租公共租赁住房行为。

【部门规章】《公共租赁住房管理办法》

第三十五条申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请公共租赁住房的，市、县级人民政府住房保障主管部门不予受理，给予警告，并记人公共租赁住房管理档案。

以欺骗等不正手段，登记为轮候对象或者承租公共租赁住房的，由市、县级人民政府住房保障主管部门处以1000元以下罚款，记人公共租赁住房管理档案：登记为轮候对象的，取消其登记：已承租公共租赁住房的，责令限期退回所承租公共租赁住房，并按市场价格补缴租金，逾期不退回的，可以依法申请人民法院强制执行，承租人自退回公共租赁住房之日起五年内不得再次申请公共租赁住房。

26

公租房/廉租房

承租人转借、转租或者擅自调换所承租公共租赁住房的；改变所承租公共租赁住房用途的；破坏或者擅自装修所承租公共租赁住房，拒不恢复原状的；在公共租赁住房内从事违法活动的；无正当理由连续6个月以上闲置公共租赁住房的行为。

【部门规章】《公共租赁住房管理办法》

第三十六条承租人有下列行为之一的，由市、县级人民政府住房保障主管部门责令按市场价格补缴从违法行为发生之日起的租金，记人公共租赁住房管理档案，处以1000元以下罚款：有违法所得的，处以违法所得3倍以下但不超过3万元的罚款：

(一)转借、转租或者擅自调换所承租公共租赁住房的；

(二)改变所承租公共租赁住房用途的；

(三)破坏或者擅自装修所承租公共租赁住房，拒不恢复原状的；

(四)在公共租赁住房内从事违法活动的；

(五)无正当理由连续6个月以上闲置公共租赁住房的。有前款所列行为，承租人自退回公共租赁住房之日起五年内不得再次申请公共租赁住房：造成损失的，依法承担赔偿责任。

27

公租房/廉租房

房地产经纪机构及其经纪人员提供公共租赁住房出租、转租、出售等经纪业务行为。

【部门规章】《公共租赁住房管理办法》

第三十二条房地产经纪机构及其经纪人员不得提供公共租赁住房出租、转租、出售等经纪业务。

第三十七条违反本办法第三十二条的，依照《房地产经纪管理办法》第三十七条，由县级以上地方人民政府住房城乡建设(房地产)主管部门责令限期改正，记人房地产经纪信用档案：对房地产经纪人员，处以1万元以下罚款：对房地产经纪机构，取消网上签约资格，处以3万元以下罚款。

28

公租房/廉租房

城市低收入住房困难家庭隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请廉租住房保障的行为。

【部门规章】《廉租住房保障办法》

第二十九条城市低收入住房困难家庭隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请廉租住房保障的，建设(住房保障)主管部门不予受理，并给予警告。

29

公租房/廉租房

以欺骗等不正当手段，取得审核同意或者获得廉租住房保障的行为。

【部门规章】《廉租住房保障办法》

第三十条对以欺骗等不正当手段，取得审核同意或者获得廉租住房保障的，由建设(住房保障)主管部门给予警告：对已经登记但尚未获得廉租住房保障的，取消其登记：对已经获得廉租住房保障的，责令其退还已领取的租赁住房补贴，或者退出实物配租的住房并按市场价格补交以前房租。

30

房地产估价师

隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请房地产估价师注册行为。

【部门规章】《注册房地产估价师管理办法》

第三十三条隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请房地产估价师注册的，建设(房地产)主管部门不予受理或者不予行政许可，并给予警告，在1年内不得再次申请房地产估价师注册。

31

房地产估价师

注册房地产估价师以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书行为。

【部门规章】《注册房地产估价师管理办法》

第三十五条以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的，由国务院建设主管部门撤销其注册，3年内不得再次申请注册，并由县级以上地方人民政府建设(房地产)主管部门处以罚款，其中没有违法所得的，处以1万元以下罚款，有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

32

房地产估价师

未经注册，擅自以注册房地产估价师名义从事房地产估价活动行为。

【部门规章】《注册房地产估价师管理办法》

第三十六条违反本办法规定，未经注册，擅自以注册房地产估价师名义从事房地产估价活动的，所签署的估价报告无效，由县级以上地方人民政府建设(房地产)主管部门给予警告，责令停止违法活动，并可处以1万元以上3万元以下的罚款：造成损失的，依法承担赔偿责任。

33

房地产估价师

注册房地产估价师未办理变更注册仍执业行为。

【部门规章】《注册房地产估价师管理办法》

第三十七条违反本办法规定，未办理变更注册仍执业的，由县级以上地方人民政府建设(房地产)主管部门责令限期改正：逾期不改正的，可处以5000元以下的罚款。

34

房地产估价师

注册房地产估价师不履行注册房地产估价师义务；在执业过程中，索贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他利益；在执业过程中实施商业贿赂；签署有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的估价报告；在估价报告中隐瞒或者歪曲事实；允许他人以自己的名义从事房地产估价业务；同时在2个或者2个以上房地产估价机构执业；以个人名义承揽房地产估价业务；涂改、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书；超出聘用单位业务范围从事房地产估价活动；严重损害他人利益、名誉的行为。

【部门规章】《注册房地产估价师管理办法》

第二十六条注册房地产估价师不得有下列行为：

(一)不履行注册房地产估价师义务；

(二)在执业过程中，索贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他利益；

(三)在执业过程中实施商业贿赂；

(四)签署有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的估价报告；

(五)在估价报告中隐瞒或者歪曲事实；

(六)允许他人以自己的名义从事房地产估价业务；

(七)同时在2个或者2个以上房地产估价机构执业；

(八)以个人名义承揽房地产估价业务；

(九)涂改、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书；

(十)超出聘用单位业务范围从事房地产估价活动；

(十一)严重损害他人利益、名誉的行为；

(十二)法律、法规禁止的其他行为。

第三十八条注册房地产估价师有本办法第二十六条行为之一的，由县级以上地方人民政府建设(房地产)主管部门给予警告，责令其改正，没有违法所得的，处以1万元以下罚款，有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款：造成损失的，依法承担赔偿责任：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

35

房地产估价师

注册房地产估价师或者其聘用单位未按照要求提供房地产估价师信用档案信息行为。

【部门规章】《注册房地产估价师管理办法》

第三十九条违反本办法规定，注册房地产估价师或者其聘用单位未按照要求提供房地产估价师信用档案信息的，由县级以上地方人民政府建设(房地产)主管部门责令限期改正：逾期未改正的，可处以1000元以上1万元以下的罚款。

36

房地产经纪人

房地产经纪人员以个人名义承接房地产经纪业务和收取费用的；房地产经纪机构提供代办贷款、代办房地产登记等其他服务，未向委托人说明服务内容、收费标准等情况，并未经委托人同意的；房地产经纪服务合同未由从事该业务的一名房地产经纪人或者两名房地产经纪人协理签名的；房地产经纪机构签订房地产经纪服务合同前，不向交易当事人说明和书面告知规定事项的；房地产经纪机构未按照规定如实记录业务情况或者保存房地产经纪服务合同的行为。

【部门规章】《房地产经纪管理办法》

第三十三条违反本办法，有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设(房地产)主管部门责令限期改正，记人信用档案：对房地产经纪人员处以1万元罚款：对房地产经纪机构处以1万元以上3万元以下罚款：

(一)房地产经纪人员以个人名义承接房地产经纪业务和收取费用的；

(二)房地产经纪机构提供代办贷款、代办房地产登记等其他服务，未向委托人说明服务内容、收费标准等情况，并未经委托人同意的；

(三)房地产经纪服务合同未由从事该业务的一名房地产经纪人或者两名房地产经纪人协理签名的；

(四)房地产经纪机构签订房地产经纪服务合同前，不向交易当事人说明和书面告知规定事项的；

(五)房地产经纪机构未按照规定如实记录业务情况或者保存房地产经纪服务合同的。

37

不特定

将禁止出租的房屋出租行为；将不符合出租条件和最低标准的房屋出租行为；未按规定办理房屋租赁合同备案及变更、延续或注销手续行为。

【部门规章】《商品房屋租赁管理办法》

第六条有下列情形之一的房屋不得出租：

(一)属于违法建筑的；

(二)不符合安全、防灾等工程建设强制性标准的；

(三)违反规定改变房屋使用性质的；

(四)法律、法规规定禁止出租的其他情形。

第二十一条违反本办法第六条规定的，由直辖市、市、县人民政府建设(房地产)主管部门责令限期改正，对没有违法所得的，可处以五千元以下罚款：对有违法所得的，可以处以违法所得一倍以上三倍以下，但不超过三万元的罚款。

【部门规章】《商品房屋租赁管理办法》

第八条出租住房的，应当以原设计的房间为最小出租单位，人均租住建筑面积不得低于当地人民政府规定的最低标准。

厨房、卫生间、阳台和地下储藏室不得出租供人员居住。

第二十二条违反本办法第八条规定的，由直辖市、市、县人民政府建设(房地产)主管部门责令限期改正，逾期不改正的，可处以五千元以上三万元以下罚款。

【部门规章】《商品房屋租赁管理办法》第十四条第一款房屋租赁合同订立后三十日内，房屋租赁当事人应当到租赁房屋所在直辖市、市、县人民政府建设(房地产)主管部门办理房屋租赁登记备案。

第十九条房屋租赁登记备案内容发生变化、续租或者租赁终止的，当事人应当在三十日内，到原租赁登记备案的部门办理房屋租赁登记备案的变更、延续或者注销手续。

第二十三条违反本办法第十四条第一款、第十九条规定的，由直辖市、市、县人民政府建设(房地产)主管部门责令限期改正：个人逾期不改正的，处以一千元以下罚款：单位逾期不改正的，处以一千元以上一万元以下罚款。

38

不特定

装修人未申报登记进行住宅室内装饰装修活动行为；

装修人将住宅室内装饰装修工程委托给不具有相应资质等级企业行为；

装修人将没有防水要求的房间或者阳台改为卫生间、厨房间的，或者拆除连接阳台的砖、混凝土墙体；擅自拆改供暖、燃气管道和设施；在装修过程中，未经原设计单位或者具有相应资质等级的设计单位提出设计方案，擅自超过设计标准或者规范增加楼面荷载行为。

【部门规章】《住宅室内装饰装修管理办法》

第三十五条装修人未申报登记进行住宅室内装饰装修活动的，由城市房地产行政主管部门责令改正，处5百元以上1千元以下的罚款。

【部门规章】《住宅室内装饰装修管理办法》

第三十六条装修人违反本办法规定，将住宅室内装饰装修工程委托给不具有相应资质等级企业的，由城市房地产行政主管部门责令改正，处5百元以上1千元以下的罚款。

【部门规章】《住宅室内装饰装修管理办法》

第三十八条住宅室内装饰装修活动有下列行为之一的，由城市房地产行政主管部门责令改正，并处罚款：

(一)将没有防水要求的房间或者阳台改为卫生间、厨房间的，或者拆除连接阳台的砖、混凝土墙体的，对装修人处5百元以上1千元以下的罚款，对装饰装修企业处1千元以上1万元以下的罚款；

(三)擅自拆改供暖、燃气管道和设施的，对装修人处5百元以上1千元以下的罚款；

(四)未经原设计单位或者具有相应资质等级的设计单位提出设计方案，擅自超过设计标准或者规范增加楼面荷载的，对装修人处5百元以上1千元以下的罚款，对装饰装修企业处1千元以上1万元以下的罚款。

39

不特定

装饰装修企业将没有防水要求的房间或者阳台改为卫生间、厨房间的，或者拆除连接阳台的砖、混凝土墙体的；损坏房屋原有节能设施或者降低节能效果；未经原设计单位或者具有相应资质等级的设计单位提出设计方案，擅自超过设计标准或者规范增加楼面荷载的行为。

【部门规章】《住宅室内装饰装修管理办法》

第三十八条住宅室内装饰装修活动有下列行为之一的，由城市房地产行政主管部门责令改正，并处罚款：

(一)将没有防水要求的房间或者阳台改为卫生间、厨房间的，或者拆除连接阳台的砖、混凝土墙体的，对装修人处5百元以上1千元以下的罚款，对装饰装修企业处1千元以上1万元以下的罚款；

(二)损坏房屋原有节能设施或者降低节能效果的，对装饰装修企业处1千元以上5千元以下的罚款；

(四)未经原设计单位或者具有相应资质等级的设计单位提出设计方案，擅自超过设计标准或者规范增加楼面荷载的，对装修人处5百元以上1千元以下的罚款，对装饰装修企业处1千元以上1万元以下的罚款。

40

物业服务单位

物业管理单位发现装修人或者装饰装修企业有违反规定的行为不及时向有关部门报告的行为。

【部门规章】《住宅室内装饰装修管理办法》

第四十二条物业管理单位发现装修人或者装饰装修企业有违反本办法规定的行为不及时向有关部门报告的，由房地产行政主管部门给予警告，可处装饰装修管理服务协议约定的装饰装修管理服务费2至3倍的罚款。

41

建设单位

住宅物业的建设单位未通过招投标的方式选聘物业服务企业或者未经批准，擅自采用协议方式选聘物业服务企业的行为。

【行政法规】《物业管理条例》

第五十六条违反本条例的规定，住宅物业的建设单位未通过招投标的方式选聘物业服务企业或者未经批准，擅自采用协议方式选聘物业服务企业的，由县级以上地方人民政府房地产行政主管部门责令限期改正，给予警告，可以并处10万元以下的罚款。

42

建设单位

建设单位擅自处分属于业主的物业共用部位、共用设施设备的所有权或者使用权行为。

【行政法规】《物业管理条例》

第五十七条违反本条例的规定，建设单位擅自处分属于业主的物业共用部位、共用设施设备的所有权或者使用权的，由县级以上地方人民政府房地产行政主管部门处5万元以上20万元以下的罚款：给业主造成损失的，依法承担赔偿责任。

43

建设单位

建设单位在物业管理区域内不按照规定配置必要的物业管理用房行为。

【行政法规】《物业管理条例》

第六十一条违反本条例的规定，建设单位在物业管理区域内不按照规定配置必要的物业管理用房的，由县级以上地方人民政府房地产行政主管部门责令限期改正，给予警告，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款。

44

建设单位、物业服务单位

建设单位、物业服务企业不移交有关资料行为。

【行政法规】《物业管理条例》

第五十八条违反本条例的规定，不移交有关资料的，由县级以上地方人民政府房地产行政主管部门责令限期改正：逾期仍不移交有关资料的，对建设单位、物业服务企业予以通报，处1万元以上10万元以下的罚款。

45

物业服务单位

物业服务企业将一个物业管理区域内的全部物业管理一并委托给他人行为。

【行政法规】《物业管理条例》

第五十九条违反本条例的规定，物业服务企业将一个物业管理区域内的全部物业管理一并委托给他人的，由县级以上地方人民政府房地产行政主管部门责令限期改正，处委托合同价款30%以上50%以下的罚款。委托所得收益，用于物业管理区域内物业共用部位、共用设施设备的维修、养护，剩余部分按照业主大会的决定使用：给业主造成损失的，依法承担赔偿责任。

46

物业服务单位

物业服务企业挪用专项维修资金行为。

【行政法规】《物业管理条例》

第六十条违反本条例的规定，挪用专项维修资金的，由县级以上地方人民政府房地产行政主管部门追回挪用的专项维修资金，给予警告，没收违法所得，可以并处挪用数额2倍以下的罚款：构成犯罪的，依法追究直接负责的主管人员和其他直接责任人员的刑事责任。

47

物业服务单位

物业服务企业擅自改变物业管理用房的用途行为。

【行政法规】《物业管理条例》

第六十二条违反本条例的规定，未经业主大会同意，物业服务企业擅自改变物业管理用房的用途的，由县级以上地方人民政府房地产行政主管部门责令限期改正，给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款：有收益的，所得收益用于物业管理区域内物业共用部位、共用设施设备的维修、养护，剩余部分按照业主大会的决定使用。

48

不特定

擅自改变物业管理区域内按照规划建设的公共建筑和共用设施用途；擅自占用、挖掘物业管理区域内道路、场地，损害业主共同利益；擅自利用物业共用部位、共用设施设备进行经营行为。

【行政法规】《物业管理条例》

第六十三条违反本条例的规定，有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府房地产行政主管部门责令限期改正，给予警告，并按照本条第二款的规定处以罚款：所得收益，用于物业管理区域内物业共用部位、共用设施设备的维修、养护，剩余部分按照业主大会的决定使用：

(一)擅自改变物业管理区域内按照规划建设的公共建筑和共用设施用途的：

(二)擅自占用、挖掘物业管理区域内道路、场地，损害业主共同利益的：

(三)擅自利用物业共用部位、共用设施设备进行经营的。

个人有前款规定行为之一的，处1000元以上1万元以下的罚款：单位有前款规定行为之一的，处5万元以上20万元以下的罚款。

朔州市城管领域行政处罚权清单—招投标/建筑市场部分（2023版）

序号

相对人

处罚事项

设定依据

执法主体

1

招标人

必须进行招标的项目而不招标的，将招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标行为。

【法律】《中华人民共和国招标投标法》

第四十九条违反本法规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款：对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付：对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

【行政法规】《招标投标法实施条例》

第六十三条第二款依法必须进行招标的项目的招标人不按照规定发布资格预审公告或者招标公告，构成规避招标的，依照招标投标法第四十九条的规定处罚。

【部门规章】《工程建设项目施工招标投标办法》

第六十八条依法必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，有关行政监督部门责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款：对全部或者部分使用国有资金的项目，项目审批部门可以暂停项目执行或者暂停资金拨付：对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

2

招标人

招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争行为。

【法律】《中华人民共和国招标投标法》

第五十一条招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，责令改正，可以处一万元以上五万元以下的罚款。

【行政法规】《招标投标法实施条例》

第六十三条第一款招标人有下列限制或者排斥潜在投标人行为之一的，由有关行政监督部门依照招标投标法第五十一条的规定处罚：

(一)依法应当公开招标的项目不按照规定在指定媒介发布资格预审公告或者招标公告：

(二)在不同媒介发布的同一招标项目的资格预审公告或者招标公告的内容不一致，影响潜在投标人申请资格预审或者投标。

【部门规章】《工程建设项目施工招标投标办法》

第七十条招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，有关行政监督部门责令改正，可处一万元以上五万元以下罚款。

【部门规章】《建筑工程设计招标投标管理办法》

第二十九条招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门责令改正，可以处1万元以上5万元以下的罚款。

3

招标人

招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底行为。

【法律】《中华人民共和国招标投标法》

第五十二条第一款依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的，给予警告，可以并处一万元以上十万元以下的罚款：对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

【部门规章】《工程建设项目施工招标投标办法》

第七十一条第一款依法必须进行招标项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的，有关行政监督部门给予警告，可以并处一万元以上十万元以下的罚款：对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

4

招标人

招标人违规与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判的行为。

【法律】《中华人民共和国招标投标法》

第五十五条第一款依法必须进行招标的项目，招标人违反本法规定，与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判的，给予警告，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

【部门规章】《工程建设项目施工招标投标办法》

第七十六条第一款依法必须进行招标的项目，招标人违法与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判的，有关行政监督部门给予警告，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

5

招标人

招标人违规确定中标人的行为。

【法律】《中华人民共和国招标投标法》

第五十七条招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的，中标无效，责令改正，可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款：对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

6

招标人、中标人

招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的行为。

【法律】《中华人民共和国招标投标法》

第五十九条招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，责令改正：可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款。

【行政法规】《招标投标法实施条例》

第七十五条招标人和中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同，合同的主要条款与招标文件、中标人的投标文件的内容不一致，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额5%以上10%以下的罚款。

【部门规章】《工程建设项目施工招标投标办法》

第八十三条招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，合同的主要条款与招标文件、中标人的投标文件的内容不一致，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，或者招标人擅自提高履约保证金或强制要求中标人垫付中标项目建设资金的，有关行政监督部门责令改正：可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款。

7

招标人

招标人违规采用邀请招标；招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合招标投标法和本条例规定；接受未通过资格预审的单位或者个人参加投标；接受应当拒收的投标文件行为。

【行政法规】《招标投标法实施条例》

第六十四条招标人有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令改正，可以处10万元以下的罚款：

(一)依法应当公开招标而采用邀请招标；

(二)招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合招标投标法和本条例规定：

(三)接受未通过资格预审的单位或者个人参加投标；

(四)接受应当拒收的投标文件。

招标人有前款第一项、第三项、第四项所列行为之一的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

8

招标人

招标人违规收取、退还投标保证金的行为。

【行政法规】《招标投标法实施条例》

第六十六条招标人超过本条例规定的比例收取投标保证金、履约保证金或者不按照规定退还投标保证金及银行同期存款利息的，由有关行政监督部门责令改正，可以处5万元以下的罚款：给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。

9

招标人

招标人不按照规定组建评标委员会的行为。

【行政法规】《招标投标法实施条例》

第七十条第一款依法必须进行招标的项目的招标人不按照规定组建评标委员会，或者确定、更换评标委员会成员违反招标投标法和本条例规定的，由有关行政监督部门责令改正，可以处10万元以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：违法确定或者更换的评标委员会成员作出的评审结论无效，依法重新进行评审。

【部门规章】《工程建设项目施工招标投标办法》

第七十九条依法必须进行招标的项目的招标人不按照规定组建评标委员会，或者确定、更换评标委员会成员违反招标投标法和招标投标法实施条例规定的，由有关行政监督部门责令改正，可以处10万元以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：违法确定或者更换的评标委员会成员作出的评审决定无效，依法重新进行评审。

【部门规章】《建筑工程设计招标投标管理办法》

第三十一条招标人不按照规定组建评标委员会，或者评标委员会成员的确定违反本办法规定的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门责令改正，可以处10万元以下的罚款，相应评审结论无效，依法重新进行评审。

【部门规章】《评标专家和评标专家库管理暂行办法》

第十七条依法必须进行招标的项目的招标人不按照规定组建评标委员会，或者确定、更换评标委员会成员违反《招标投标法》和《招标投标法实施条例》规定的，由有关行政监督部门责令改正，可以处十万元以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：违法确定或者更换的评标委员会成员作出的评审结论无效，依法重新进行评审。

10

招标人

招标人无正当理由不发出中标通知书；不按照规定确定中标人；中标通知书发出后无正当理由改变中标结果；无正当理由不与中标人订立合同；在订立合同时向中标人提出附加条件的行为。

【行政法规】《招标投标法实施条例》

第七十三条依法必须进行招标的项目的招标人有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额10‰以下的罚款：给他人造成损失的，依法承担赔偿责任：对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：

(一)无正当理由不发出中标通知书；

(二)不按照规定确定中标人；

(三)中标通知书发出后无正当理由改变中标结果；

(四)无正当理由不与中标人订立合同；

(五)在订立合同时向中标人提出附加条件。

【部门规章】《工程建设项目施工招标投标办法》

第八十条依法必须进行招标的项目的招标人有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额千分之十以下的罚款：给他人造成损失的，依法承担赔偿责任：对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：

(一)无正当理由不发出中标通知书：

(二)不按照规定确定中标人；

(三)中标通知书发出后无正当理由改变中标结果；

(四)无正当理由不与中标人订立合同；

(五)在订立合同时向中标人提出附加条件。

【部门规章】《建筑工程设计招标投标管理办法》

第三十二条招标人有下列情形之一的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门责令改正，可以处中标项目金额10‰以下的罚款：给他人造成损失的，依法承担赔偿责任：对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：

(一)无正当理由未按本办法规定发出中标通知书；

(二)不按照规定确定中标人；

(三)中标通知书发出后无正当理由改变中标结果；

(四)无正当理由未按本办法规定与中标人订立合同；

(五)在订立合同时向中标人提出附加条件。

11

招标人

招标人不具备自行办理施工招标事宜条件而自行招标的行为。

【部门规章】《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》

第五十一条招标人不具备自行办理施工招标事宜条件而自行招标的，县级以上地方人民政府建设行政主管部门应当责令改正，处1万元以下的罚款。

12

招标人

招标人澄清、修改招标文件的时限，或者确定的提交投标文件的时限不符合规定的行为。

【部门规章】《建筑工程设计招标投标管理办法》

第三十条招标人澄清、修改招标文件的时限，或者确定的提交投标文件的时限不符合本办法规定的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门责令改正，可以处10万元以下的罚款。

13

招标人

招标人或其招标代理机构违规发布招标公告、信息的行为。

【法律】《中华人民共和国招标投标法》

第四十九条违反本法规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款：对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付：对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

第五十一条招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，责令改正，可以处一万元以上五万元以下的罚款。

【部门规章】《招标公告和公示信息发布管理办法》

第十八条招标人或其招标代理机构有下列行为之一的，由有关行政监督部门责令改正，并视情形依照《中华人民共和国招标投标法》第四十九条、第五十一条及有关规定处罚：

(一)依法必须公开招标的项目不按照规定在发布媒介发布招标公告和公示信息；

(二)在不同媒介发布的同一招标项目的资格预审公告或者招标公告的内容不一致，影响潜在投标人申请资格预审或者投标；

(三)资格预审公告或者招标公告中有关获取资格预审文件或者招标文件的时限不符合招标投标法律法规规定；

(四)资格预审公告或者招标公告中以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人。

14

投标人

投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标行为。

【法律】《中华人民共和国招标投标法》

第五十三条投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款：有违法所得的，并处没收违法所得：情节严重的，取消其一年至二年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照：构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。

【行政法规】《招标投标法实施条例》

第六十七条投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人向招标人或者评标委员会成员行贿谋取中标的，中标无效：构成犯罪的，依法追究刑事责任：尚不构成犯罪的，依照招标投标法第五十三条的规定处罚。投标人未中标的，对单位的罚款金额按照招标项目合同金额依照招标投标法规定的比例计算。

投标人有下列行为之一的，属于招标投标法第五十三条规定的情节严重行为，由有关行政监督部门取消其1年至2年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格：

(一)以行贿谋取中标；

(二)3年内2次以上串通投标；

(三)串通投标行为损害招标人、其他投标人或者国家、集体、公民的合法利益，造成直接经济损失30万元以上；

(四)其他串通投标情节严重的行为。

投标人自本条第二款规定的处罚执行期限届满之日起3年内又有该款所列违法行为之一的，或者串通投标、以行贿谋取中标情节特别严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。

法律、行政法规对串通投标报价行为的处罚另有规定的，从其规定。

【部门规章】《工程建设项目施工招标投标办法》

第七十四条投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，由有关行政监督部门处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款：有违法所得的，并处没收违法所得：情节严重的，取消其一至二年的投标资格，并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照：构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。投标人未中标的，对单位的罚款金额按照招标项目合同金额依照招标投标法规定的比例计算。

15

投标人

投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的行为。

【法律】《中华人民共和国招标投标法》

第五十四条投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

依法必须进行招标的项目的投标人有前款所列行为尚未构成犯罪的，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款：有违法所得的，并处没收违法所得：情节严重的，取消其一年至三年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。

【行政法规】《招标投标法实施条例》

第六十八条投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标的，中标无效：构成犯罪的，依法追究刑事责任：尚不构成犯罪的，依照招标投标法第五十四条的规定处罚。依法必须进行招标的项目的投标人未中标的，对单位的罚款金额按照招标项目合同金额依照招标投标法规定的比例计算。

投标人有下列行为之一的，属于招标投标法第五十四条规定的情节严重行为，由有关行政监督部门取消其1年至3年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格：

(一)伪造、变造资格、资质证书或者其他许可证件骗取中标；

(二)3年内2次以上使用他人名义投标；

(三)弄虚作假骗取中标给招标人造成直接经济损失30万元以上；

(四)其他弄虚作假骗取中标情节严重的行为。

投标人自本条第二款规定的处罚执行期限届满之日起3年内又有该款所列违法行为之一的，或者弄虚作假骗取中标情节特别严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。

【部门规章】《工程建设项目施工招标投标办法》

第七十五条投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

依法必须进行招标项目的投标人有前款所列行为尚未构成犯罪的，有关行政监督部门处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款：有违法所得的，并处没收违法所得：情节严重的，取消其一至三年投标资格，并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。投标人未中标的，对单位的罚款金额按照招标项目合同金额依照招标投标法规定的比例计算。

【部门规章】《建筑工程设计招标投标管理办法》

第三十三条投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

投标人有前款所列行为尚未构成犯罪的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门处中标项目金额5‰以上10‰以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款：有违法所得的，并处没收违法所得：情节严重的，取消其1年至3年内参加依法必须进行招标的建筑工程设计招标的投标资格，并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。

16

中标人

中标人将中标项目转让给他人的，或将中标项目肢解后分别转让给他人的，或违规将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包行为。

【法律】《中华人民共和国招标投标法》

第五十八条中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反本法规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无效，处转让、分包项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款：有违法所得的，并处没收违法所得：可以责令停业整顿：情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。

【行政法规】《招标投标法实施条例》

第七十六条中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反招标投标法和本条例规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无效，处转让、分包项目金额5‰以上10‰以下的罚款：有违法所得的，并处没收违法所得：可以责令停业整顿：情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。

【部门规章】《工程建设项目施工招标投标办法》

第八十二条中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违法将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无效，有关行政监督部门处转让、分包项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款：有违法所得的，并处没收违法所得：可以责令停业整顿：情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。

17

中标人

中标人无正当理由不与招标人订立合同，在签订合同时向招标人提出附加条件，或者不按照招标文件要求提交履约保证金的行为。

【行政法规】《招标投标法实施条例》

第七十四条中标人无正当理由不与招标人订立合同，在签订合同时向招标人提出附加条件，或者不按照招标文件要求提交履约保证金的，取消其中标资格，投标保证金不予退还。对依法必须进行招标的项目的中标人，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额10‰以下的罚款。

【部门规章】《工程建设项目施工招标投标办法》

第八十一条中标通知书发出后，中标人放弃中标项目的，无正当理由不与招标人签订合同的，在签订合同时向招标人提出附加条件或者更改合同实质性内容的，或者拒不提交所要求的履约保证金的，取消其中标资格，投标保证金不予退还：给招标人的损失超过投标保证金数额的，中标人应当对超过部分予以赔偿：没有提交投标保证金的，应当对招标人的损失承担赔偿责任。对依法必须进行施工招标的项目的中标人，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标金额千分之十以下罚款。

18

电子招标投标系统运营单位

电子招标投标系统运营机构泄露招标投标信息行为。

【法律】《中华人民共和国招标投标法》

第五十二条第一款依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的，给予警告，可以并处一万元以上十万元以下的罚款：对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

【部门规章】《电子招标投标办法》

第五十六条电子招标投标系统运营机构向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量、投标文件内容或者对投标文件的评审和比较以及其他可能影响公平竞争的招标投标信息，参照招标投标法第五十二条关于招标人泄密的规定予以处罚。

19

招标代理单位

招标代理机构泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益行为。

【法律】《中华人民共和国招标投标法》

第五十条第一款招标代理机构违反本法规定，泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的，处五万元以上二十五万元以下的罚款：对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款：有违法所得的，并处没收违法所得：情节严重的，禁止其一年至二年内代理依法必须进行招标的项目并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照：构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。

【部门规章】《工程建设项目施工招标投标办法》

第六十九条第一款招标代理机构违法泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的，由有关行政监督部门处五万元以上二十五万元以下罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下罚款：有违法所得的，并处没收违法所得：情节严重的，有关行政监督部门可停止其一定时期内参与相关领域的招标代理业务，资格认定部门可暂停直至取消招标代理资格：构成犯罪的，由司法部门依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。

20

招标人、电子招标投标系统运营单位

招标人或者电子招标投标系统运营机构设置不合理条件限制投标人行为。

【法律】《中华人民共和国招标投标法》

第五十一条招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，责令改正，可以处一万元以上五万元以下的罚款。

【部门规章】《电子招标投标办法》

第五十四条招标人或者电子招标投标系统运营机构存在以下情形的，视为限制或者排斥潜在投标人，依照招标投标法第五十一条规定处罚。

(一)利用技术手段对享有相同权限的市场主体提供有差别的信息；

(二)拒绝或者限制社会公众、市场主体免费注册并获取依法必须公开的招标投标信息；

(三)违规设置注册登记、投标报名等前置条件；

(四)故意与各类需要分离开发并符合技术规范规定的工具软件不兼容对接：

(五)故意对递交或者解密投标文件设置障碍。

21

招标投标活动当事人、电子招标投标系统运营单位

招标投标活动当事人和电子招标投标系统运营机构协助招标人、投标人串通投标行为。

【法律】《中华人民共和国招标投标法》

第五十三条投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款：有违法所得的，并处没收违法所得：情节严重的，取消其一年至二年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照：构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。

【行政法规】《招标投标法实施条例》

第六十七条投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人向招标人或者评标委员会成员行贿谋取中标的，中标无效：构成犯罪的，依法追究刑事责任：尚不构成犯罪的，依照招标投标法第五十三条的规定处罚。投标人未中标的，对单位的罚款金额按照招标项目合同金额依照招标投标法规定的比例计算。

投标人有下列行为之一的，属于招标投标法第五十三条规定的情节严重行为，由有关行政监督部门取消其1年至2年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格：

(一)以行贿谋取中标；

(二)3年内2次以上串通投标；

(三)串通投标行为损害招标人、其他投标人或者国家、集体、公民的合法利益，造成直接经济损失30万元以上；

(四)其他串通投标情节严重的行为。

投标人自本条第二款规定的处罚执行期限届满之日起3年内又有该款所列违法行为之一的，或者串通投标、以行贿谋取中标情节特别严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。

法律、行政法规对串通投标报价行为的处罚另有规定的，从其规定。

【部门规章】《电子招标投标办法》

第五十七条招标投标活动当事人和电子招标投标系统运营机构协助招标人、投标人串通投标的，依照招标投标法第五十三条和招标投标法实施条例第六十七条规定处罚。

22

招标投标活动当事人、电子招标投标系统运营单位

招标投标活动当事人和电子招标投标系统运营机构伪造、篡改、损毁招标投标信息，或者以其他方式弄虚作假行为。

【法律】《中华人民共和国招标投标法》

第五十四条投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

依法必须进行招标的项目的投标人有前款所列行为尚未构成犯罪的，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款：有违法所得的，并处没收违法所得：情节严重的，取消其一年至三年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。

【行政法规】《招标投标法实施条例》

第六十八条投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标的，中标无效：构成犯罪的，依法追究刑事责任：尚不构成犯罪的，依照招标投标法第五十四条的规定处罚。依法必须进行招标的项目的投标人未中标的，对单位的罚款金额按照招标项目合同金额依照招标投标法规定的比例计算。

投标人有下列行为之一的，属于招标投标法第五十四条规定的情节严重行为，由有关行政监督部门取消其1年至3年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格：

(一)伪造、变造资格、资质证书或者其他许可证件骗取中标；

(二)3年内2次以上使用他人名义投标；

(三)弄虚作假骗取中标给招标人造成直接经济损失30万元以上：

(四)其他弄虚作假骗取中标情节严重的行为。

投标人自本条第二款规定的处罚执行期限届满之日起3年内又有该款所列违法行为之一的，或者弄虚作假骗取中标情节特别严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。

【部门规章】《电子招标投标办法》

第五十八条招标投标活动当事人和电子招标投标系统运营机构伪造、篡改、损毁招标投标信息，或者以其他方式弄虚作假的，依照招标投标法第五十四条和招标投标法实施条例第六十八条规定处罚。

23

政府部门、招标代理单位

政府部门或招标代理机构违规组建评标专家库、干预评委评标活动行为。

【部门规章】《评标专家和评标专家库管理暂行办法》

第十六条组建评标专家库的政府部门或者招标代理机构有下列情形之一的，由有关行政监督部门给予警告：情节严重的，暂停直至取消招标代理机构相应的招标代理资格：

(一)组建的评标专家库不具备本办法规定条件的；

(二)未按本办法规定建立评标专家档案或对评标专家档案作虚假记载的：

(三)以管理为名，非法干预评标专家的评标活动的。

24

评标委员会成员

评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的；评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况行为。

【法律】《中华人民共和国招标投标法》

第五十六条评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的，给予警告，没收收受的财物，可以并处三千元以上五万元以下的罚款，对有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加任何依法必须进行招标的项目的评标：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

【行政法规】《招标投标法实施条例》

第七十二条评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，没收收受的财物，处3000元以上5万元以下的罚款，取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加依法必须进行招标的项目的评标：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

【部门规章】《工程建设项目施工招标投标办法》

第七十七条评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，没收收受的财物，可以并处三千元以上五万元以下的罚款，取消担任评标委员会成员的资格并予以公告，不得再参加依法必须进行招标的项目的评标：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

【部门规章】《建筑工程设计招标投标管理办法》

第三十四条评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门给予警告，没收收受的财物，可以并处3000元以上5万元以下的罚款。

评标委员会成员有前款所列行为的，由有关主管部门通报批评并取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加任何依法必须进行招标的建筑工程设计招标投标的评标：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

25

评标委员会成员

评标委员会成员违规履行职务的行为。

【行政法规】《招标投标法实施条例》

第七十一条评标委员会成员有下列行为之一的，由有关行政监督部门责令改正：情节严重的，禁止其在一定期限内参加依法必须进行招标的项目的评标：情节特别严重的，取消其担任评标委员会成员的资格：

(一)应当回避而不回避；

(二)擅离职守；

(三)不按照招标文件规定的评标标准和方法评标；

(四)私下接触投标人；

(五)向招标人征询确定中标人的意向或者接受任何单位或者个人明示或者暗示提出的倾向或者排斥特定投标人的：

(六)对依法应当否决的投标不提出否决意见；

(七)暗示或者诱导投标人作出澄清、说明或者接受投标人主动提出的澄清、说明；

(八)其他不客观、不公正履行职务的行为。

【部门规章】《工程建设项目施工招标投标办法》

第七十八条评标委员会成员应当回避而不回避，擅离职守，不按照招标文件规定的评标标准和方法评标，私下接触投标人，向招标人征询确定中标人的意向或者接受任何单位或者个人明示或者暗示提出的倾向或者排斥特定投标人的要求，对依法应当否决的投标不提出否决意见，暗示或者诱导投标人作出澄清、说明或者接受投标人主动提出的澄清、说明，或者有其他不能客观公正地履行职责行为的，有关行政监督部门责令改正：情节严重的，禁止其在一定期限内参加依法必须进行招标的项目的评标：情节特别严重的，取消其担任评标委员会成员的资格。

26

建设单位

建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的；或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的行为。

【法律】《中华人民共和国建筑法》

第六十四条违反本法规定，未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，可以处以罚款。

【行政法规】《建设工程质量管理条例》

第五十七条违反本条例规定，建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款百分之一以上百分之二以下的罚款。

第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

【部门规章】《建筑工程施工许可管理办法》

第十二条对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令停止施工，限期改正，对建设单位处工程合同价款1%以上2%以下罚款：对施工单位处3万元以下罚款。

第十五条依照本办法规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下罚款。

单位及相关责任人受到处罚的，作为不良行为记录予以通报。

27

建设单位

建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的行为。

【法律】《中华人民共和国建筑法》

第六十五条第一款发包单位将工程发包给不具有相应资质条件的承包单位的，或者违反本法规定将建筑工程肢解发包的，责令改正，处以罚款。

【行政法规】《建设工程质量管理条例》

第五十四条违反本条例规定，建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。

第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

【行政法规】《建设工程勘察设计管理条例》

第三十八条违反本条例规定，发包方将建设工程勘察、设计业务发包给不具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。

【地方性法规】《山西省建设工程勘察设计管理条例》

第三十七条违反本条例规定，建设单位将建设工程勘察、设计发包给不具有相应资质的建设工程勘察、设计单位的，责令改正，处五十万元以上一百万元以下的罚款。

28

建设单位

建设单位将建设工程肢解发包的行为。

【法律】《中华人民共和国建筑法》

第六十五条第一款发包单位将工程发包给不具有相应资质条件的承包单位的，或者违反本法规定将建筑工程肢解发包的，责令改正，处以罚款。

【行政法规】《建设工程质量管理条例》

第五十五条违反本条例规定，建设单位将建设工程肢解发包的，责令改正，处工程合同价款百分之零点五以上百分之一以下的罚款：对全部或者部分使用国有资金的项目，并可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。

第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

29

建设单位

建设单位在建设工程竣工验收后，未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的行为。

【行政法规】《建设工程质量管理条例》

第五十九条违反本条例规定，建设工程竣工验收后，建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的，责令改正，处1万元以上10万元以下的罚款。

第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

30

建设单位

建设单位隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请施工许可证的，或者采用欺骗、贿赂等不正当手段取得施工许可证的，或者伪造、涂改施工许可证的行为。

【部门规章】《建筑工程施工许可管理办法》

第十三条建设单位采用欺骗、贿赂等不正当手段取得施工许可证的，由原发证机关撤销施工许可证，责令停止施工，并处1万元以上3万元以下罚款：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十四条建设单位隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请施工许可证的，发证机关不予受理或者不予许可，并处1万元以上3万元以下罚款：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

建设单位伪造或者涂改施工许可证的，由发证机关责令停止施工，并处1万元以上3万元以下罚款：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十五条依照本办法规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下罚款。

单位及相关责任人受到处罚的，作为不良行为记录予以通报。

31

施工单位

施工单位未取得施工许可证或者开工报告擅自施工的；或为规避施工许可证将工程项目分解后擅自施工的行为。

【法律】《中华人民共和国建筑法》

第六十四条违反本法规定，未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，可以处以罚款。

【部门规章】《建筑工程施工许可管理办法》

第十二条对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令停止施工，限期改正，对建设单位处工程合同价款1%以上2%以下罚款：对施工单位处3万元以下罚款。

第十五条依照本办法规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下罚款。

单位及相关责任人受到处罚的，作为不良行为记录予以通报。

32

施工单位

建筑施工企业转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本企业的名义承揽工程的行为。

【法律】《中华人民共和国建筑法》

第六十六条建筑施工企业转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本企业的名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得，并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级：情节严重的，吊销资质证书。对因该项承揽工程不符合规定的质量标准造成的损失，建筑施工企业与使用本企业名义的单位或者个人承担连带赔偿责任。

【行政法规】《建设工程质量管理条例》

第六十一条违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位和工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款：可以责令停业整顿，降低资质等级：情节严重的，吊销资质证书。

第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

33

监理单位

监理企业在监理过程中实施商业贿赂的行为。

【部门规章】《工程监理企业资质管理规定》

第十六条工程监理企业不得有下列行为：

(七)在监理过程中实施商业贿赂；

第二十九条工程监理企业有本规定第十六条第七项、第八项行为之一的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者有关部门予以警告，责令其改正，并处1万元以上3万元以下的罚款：造成损失的，依法承担赔偿责任：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

34

监理单位

监理单位转让监理业务的行为。

【法律】《中华人民共和国建筑法》

第六十九条第二款工程监理单位转让监理业务的，责令改正，没收违法所得，可以责令停业整顿，降低资质等级：情节严重的，吊销资质证书。

【行政法规】《建设工程质量管理条例》

第六十二条第二款工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金百分之二十五以上百分之五十以下的罚款：可以责令停业整顿，降低资质等级：情节严重的，吊销资质证书。

第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

35

监理单位

工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的行为。

【行政法规】《建设工程质量管理条例》

第六十八条违反本条例规定，工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书：有违法所得的，予以没收。

第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

36

检测单位

检测机构未取得相应资质或超出资质范围从事检测业务的行为。

【地方性法规】《山西省建筑工程质量和建筑安全生产管理条例》

第四十四条违反本条例规定，工程质量安全检测机构未依法取得资质或者超越资质范围进行检测的，或者出具虚假检测报告的，责令限期改正，并处五万元以上十万元以下罚款：造成损失的，依法承担赔偿责任：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

【部门规章】《建设工程质量检测管理办法》

第三十九条　违反本办法规定，未取得相应资质、资质证书已过有效期或者超出资质许可范围从事建设工程质量检测活动的，其检测报告无效，由县级以上地方人民政府住房和城乡建设主管部门处5万元以上10万元以下罚款；造成危害后果的，处10万元以上20万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十八条　依照本办法规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以下罚款。

37

工程造价单位

工程造价咨询企业跨省、自治区、直辖市承接业务不备案的行为。

【部门规章】《工程造价咨询企业管理办法》

第二十三条工程造价咨询企业跨省、自治区、直辖市承接工程造价咨询业务的，应当自承接业务之日起30日内到建设工程所在地省、自治区、直辖市人民政府住房城乡建设主管部门备案。

第三十八条违反本办法第二十三条规定，跨省、自治区、直辖市承接业务不备案的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者有关专业部门给予警告，责令限期改正：逾期未改正的，可处以5000元以上2万元以下的罚款。

38

工程造价单位

工程造价咨询企业同时接受招标人和投标人或两个以上投标人对同一工程项目的工程造价咨询业务；以给予回扣、恶意压低收费等方式进行不正当竞争；转包承接的工程造价咨询业务等行为。

【部门规章】《工程造价咨询企业管理办法》

第二十五条工程造价咨询企业不得有下列行为：

(一)涂改、倒卖、出租、出借资质证书，或者以其他形式非法转让资质证书；

(二)超越资质等级业务范围承接工程造价咨询业务；

(三)同时接受招标人和投标人或两个以上投标人对同一工程项目的工程造价咨询业务；

(四)以给予回扣、恶意压低收费等方式进行不正当竞争；

(五)转包承接的工程造价咨询业务；

(六)法律、法规禁止的其他行为。

第三十九条工程造价咨询企业有本办法第二十五条行为之一的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者有关专业部门给予警告，责令限期改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款。

39

建筑业单位

建筑业企业违反建筑市场禁止性规定、工程质量强制性标准、安全生产规定的行为。

【部门规章】《建筑业企业资质管理规定》

第二十三条企业申请建筑业企业资质升级、资质增项，在申请之日起前一年至资质许可决定作出前，有下列情形之一的，资质许可机关不予批准其建筑业企业资质升级申请和增项申请：

(一)超越本企业资质等级或以其他企业的名义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的；

(二)与建设单位或企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的；

(三)未取得施工许可证擅自施工的；

(四)将承包的工程转包或违法分包的；

(五)违反国家工程建设强制性标准施工的；

(六)恶意拖欠分包企业工程款或者劳务人员工资的；

(七)隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故，破坏事故现场、阻碍对事故调查的；

(八)按照国家法律、法规和标准规定需要持证上岗的现场管理人员和技术工种作业人员未取得证书上岗的；

(九)未依法履行工程质量保修义务或拖延履行保修义务的；

(十)伪造、变造、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书的；

(十一)发生过较大以上质量安全事故或者发生过两起以上一般质量安全事故的；

(十二)其它违反法律、法规的行为。

第三十七条企业有本规定第二十三条行为之一，《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》和其他有关法律、法规对处罚机关和处罚方式有规定的，依照法律、法规的规定执行：法律、法规未作规定的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令改正，并处1万元以上3万元以下的罚款。

40

建筑业单位

在接受监督检查时，不如实提供有关材料，或者拒绝、阻碍监督检查的行为。

【部门规章】《建筑业企业资质管理规定》

第三十九条企业在接受监督检查时，不如实提供有关材料，或者拒绝、阻碍监督检查的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门责令限期改正，并可以处3万元以下罚款。

41

建筑业单位、工程监理单位、工程勘察设计单位、工程质量检测单位

建筑业企业、工程监理企业、工程勘察设计企业、工程质量检测企业以欺骗、贿赂等不当手段取得资质证书的行为。

【部门规章】《建筑业企业资质管理规定》

第三十六条企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质的，由原资质许可机关予以撤销：由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门给予警告，并处3万元的罚款：申请企业3年内不得再次申请建筑业企业资质。

【部门规章】《工程监理企业资质管理规定》

第二十八条以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程监理企业资质证书的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者有关部门给予警告，并处1万元以上2万元以下的罚款，申请人3年内不得再次申请工程监理企业资质。

【部门规章】《建设工程勘察设计资质管理规定》

第三十一条企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质证书的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门给予警告，并依法处以罚款：该企业在3年内不得再次申请该资质。

【部门规章】《建设工程质量检测管理办法》

第四十一条　以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质证书的，由资质许可机关予以撤销；由县级以上地方人民政府住房和城乡建设主管部门给予警告或者通报批评，并处5万元以上10万元以下罚款；检测机构3年内不得再次申请资质；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十八条　依照本办法规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以下罚款。

42

建筑业单位、工程监理单位

、工程勘察设计单位

建筑业企业、工程监理企业、工程勘察设计企业未按照规定及时办理企业资质证书变更手续的行为。

【部门规章】《建筑业企业资质管理规定》

第三十八条企业未按照本规定及时办理建筑业企业资质证书变更手续的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门责令限期办理：逾期不办理的，可处以1000元以上1万元以下的罚款。

【部门规章】《工程监理企业资质管理规定》

第三十条违反本规定，工程监理企业不及时办理资质证书变更手续的，由资质许可机关责令限期办理：逾期不办理的，可处以1千元以上1万元以下的罚款。

【部门规章】《建设工程勘察设计资质管理规定》

第三十二条企业不及时办理资质证书变更手续的，由资质许可机关责令限期办理：逾期不办理的，可处以1000元以上1万元以下的罚款。

43

建筑业单位、工程监理单位、工程勘察设计单位

建筑业企业、工程监理企业、工程勘察设计企业未按照规定要求提供企业信用档案信息的行为。

【部门规章】《建筑业企业资质管理规定》

第四十条企业未按照本规定要求提供企业信用档案信息的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令限期改正：逾期未改正的，可处以1000元以上1万元以下的罚款。

【部门规章】《工程监理企业资质管理规定》

第三十一条工程监理企业未按照本规定要求提供工程监理企业信用档案信息的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门予以警告，责令限期改正：逾期未改正的，可处以1千元以上1万元以下的罚款。

【部门规章】《建设工程勘察设计资质管理规定》

第三十三条企业未按照规定提供信用档案信息的，由县级以上地方人民政府建设主管部门给予警告，责令限期改正：逾期未改正的，可处以1000元以上1万元以下的罚款。

44

建筑业单位、工程质量检测单位、工程监理单位和建设工程勘察、设计单位

勘察设计企业、施工企业、监理企业、质量检测机构涂改、伪造、倒卖、出租、出借或以其他非法形式使用资质证书行为。

【地方性法规】《山西省建设工程勘察设计管理条例》

第三十九条第一款违反本条例规定，建设工程勘察、设计单位有下列行为之一的，责令停止违法行为，处合同约定的勘察费、设计费一倍以上二倍以下的罚款，有违法所得的，予以没收：可以责令停业整顿，降低资质等级：情节严重的，吊销资质证书：

(二)转让、出租、出借资质证书、图签、印章或者以其他方式允许他人以本单位名义承揽建设工程勘察、设计业务的。

第四十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

【部门规章】《建设工程勘察设计资质管理规定》

第三十四条涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门给予警告，责令改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款：造成损失的，依法承担赔偿责任：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

【部门规章】《建设工程质量检测管理办法》

第三十条　检测机构不得有下列行为：

（三）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书；

第四十四条　检测机构违反本办法规定，有第三十条第二项至第五项行为之一的，由县级以上地方人民政府住房和城乡建设主管部门责令改正，处5万元以上10万元以下罚款；造成危害后果的，处10万元以上20万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十八条　依照本办法规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以下罚款。

【部门规章】《建筑业企业资质管理规定》

第二十三条企业申请建筑业企业资质升级、资质增项，在申请之日起前一年至资质许可决定作出前，有下列情形之一的，资质许可机关不予批准其建筑业企业资质升级申请和增项申请：

(十)伪造、变造、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书的；

第三十七条企业有本规定第二十三条行为之一，《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》和其他有关法律、法规对处罚机关和处罚方式有规定的，依照法律、法规的规定执行：法律、法规未作规定的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令改正，并处1万元以上3万元以下的罚款。

【部门规章】《工程监理企业资质管理规定》

第十六条第八项工程监理企业不得有下列行为：

(八)涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资质证书；

第二十九条工程监理企业有本规定第十六条第七项、第八项行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门予以警告，责令其改正，并处1万元以上3万元以下的罚款：造成损失的，依法承担赔偿责任。

45

工程勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位

建设工程勘察、设计、施工、工程监理单位未取得资质等级承揽工程的；超越本单位资质等级承揽工程的；以其他单位的名义承揽建设工程的；允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽建设工程的：以欺骗手段取得资质证书承揽工程行为。

【法律】《中华人民共和国建筑法》

第六十五条　发包单位将工程发包给不具有相应资质条件的承包单位的，或者违反本法规定将建筑工程肢解发包的，责令改正，处以罚款。

超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，处以罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。    

未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，并处罚款；有违法所得的，予以没收。

以欺骗手段取得资质证书的，吊销资质证书，处以罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

【行政法规】《建设工程质量管理条例》

第六十条违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。

未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。

以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。

第六十一条违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位和工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级：情节严重的，吊销资质证书。

第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

【行政法规】《建设工程勘察设计管理条例》

第八条建设工程勘察、设计单位应当在其资质等级许可的范围内承揽建设工程勘察、设计业务。

禁止建设工程勘察、设计单位超越其资质等级许可的范围或者以其他建设工程勘察、设计单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务。禁止建设工程勘察、设计单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务。

第三十五条违反本条例第八条规定的，责令停止违法行为，处合同约定的勘察费、设计费1倍以上2倍以下的罚款，有违法所得的，予以没收；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。

以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。

【地方性法规】《山西省建设工程勘察设计管理条例》

第三十九条违反本条例规定，建设工程勘察、设计单位有下列行为之一的，责令停止违法行为，处合同约定的勘察费、设计费一倍以上二倍以下的罚款，有违法所得的，予以没收；可以责令停业整顿，降低资质等级：情节严重的，吊销资质证书：

(一)超越资质等级许可的范围或者以其他建设工程勘察、设计单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务的；

(二)转让、出租、出借资质证书、图签、印章或者以其他方式允许他人以本单位名义承揽建设工程勘察、设计业务的。

未取得资质证书承揽建设工程勘察、设计业务的，予以取缔，并依照前款规定予以处罚。

第四十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

【部门规章】《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》

第十九条未取得建筑业企业资质承接分包工程的，按照《中华人民共和国建筑法》第六十五条第三款和《建设工程质量管理条例》第六十条第一款、第二款的规定处罚。

46

工程勘察单位、设计单位、施工单位

施工、勘察、设计单位转包、违法分包的行为。

【法律】《中华人民共和国建筑法》

第六十七条承包单位将承包的工程转包的，或者违反本法规定进行分包的，责令改正，没收违法所得，并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

承包单位有前款规定的违法行为的，对因转包工程或者违法分包的工程不符合规定的质量标准造成的损失，与接受转包或者分包的单位承担连带赔偿责任。

【行政法规】《建设工程质量管理条例》

第六十二条第一款违反本条例规定，承包单位将承包的工程转包或者违法分包的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费百分之二十五以上百分之五十以下的罚款：对施工单位处工程合同价款百分之零点五以上百分之一以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

【行政法规】《建设工程勘察设计管理条例》

第三十九条违反本条例规定，建设工程勘察、设计单位将所承揽的建设工程勘察、设计转包的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的勘察费、设计费25%以上50%以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

【地方性法规】《山西省建设工程勘察设计管理条例》

第四十条违反本条例规定，建设工程勘察、设计单位将所承担的建设工程勘察、设计转包或者违法分包的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的勘察费、设计费百分之二十五以上百分之五十以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

第四十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

47

工程勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位

在工程发包与承包中索贿、受贿、行贿的行为。

【法律】《中华人民共和国建筑法》

第六十八条在工程发包与承包中索贿、受贿、行贿，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，分别处以罚款，没收贿赂的财物，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分。

对在工程承包中行贿的承包单位，除依照前款规定处罚外，可以责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。

48

聘用单位

聘用单位为注册建筑师、造价工程师、建造师申请人提供虚假注册材料的行为。

【部门规章】《中华人民共和国注册建筑师条例实施细则》

第四十六条聘用单位为申请人提供虚假注册材料的，由县级以上人民政府建设主管部门给予警告，责令限期改正：逾期未改正的，可处以1万元以上3万元以下的罚款。

【部门规章】《注册造价工程师管理办法》

第三十二条聘用单位为申请人提供虚假注册材料的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门给予警告，并可处以1万元以上3万元以下的罚款。

【部门规章】《注册建造师管理规定》

第三十九条聘用单位为申请人提供虚假注册材料的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令限期改正：逾期未改正的，可处以1万元以上3万元以下的罚款。

49

注册执业人员

注册建筑师、造价工程师、建造师、勘察设计注册工程师以欺骗、贿赂等不正当手段注册证书或取得考试合格资格及执业印章的行为。

【行政法规】《中华人民共和国注册建筑师条例》

第二十九条以不正当手段取得注册建筑师考试合格资格或者注册建筑师证书的，由全国注册建筑师管理委员会或者省、自治区、直辖市注册建筑师管理委员会取消考试合格资格或者吊销注册建筑师证书；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

【部门规章】《中华人民共和国注册建筑师条例实施细则》

第四十一条以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书和执业印章的，由全国注册建筑师管理委员会或省、自治区、直辖市注册建筑师管理委员会撤销注册证书并收回执业印章，三年内不得再次申请注册，并由县级以上人民政府建设主管部门处以罚款。其中没有违法所得的，处以1万元以下罚款；有违法所得的处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款。

【部门规章】《注册造价工程师管理办法》

第三十三条以欺骗、贿赂等不正当手段取得造价工程师注册的，由注册机关撤销其注册，3年内不得再次申请注册，并由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门处以罚款。其中，没有违法所得的，处以1万元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款。

【部门规章】《注册建造师管理规定》

第三十四条以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的，由注册机关撤销其注册，3年内不得再次申请注册，并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款。其中没有违法所得的，处以1万元以下的罚款；有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款。

【部门规章】《注册监理工程师管理规定》

第二十八条以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的，由国务院住房城乡建设主管部门撤销其注册，3年内不得再次申请注册，并由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门处以罚款，其中没有违法所得的，处以1万元以下罚款，有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

【部门规章】《勘察设计注册工程师管理规定》

第二十九条以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的，由负责审批的部门撤销其注册，3年内不得再次申请注册：并由县级以上人民政府住房城乡建设主管部门或者有关部门处以罚款，其中没有违法所得的，处以1万元以下的罚款；有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

50

执业人员

未经注册擅自以注册建筑师、注册造价工程师、注册建造师、注册监理工程师名义从事相应业务活动的行为。

【行政法规】《中华人民共和国注册建筑师条例》

第三十条未经注册擅自以注册建筑师名义从事注册建筑师业务的，由县级以上人民政府建设行政主管部门责令停止违法活动，没收违法所得，并可以处以违法所得5倍以下的罚款；造成损失的，应当承担赔偿责任。

【部门规章】《注册造价工程师管理办法》

第三十四条违反本办法规定，未经注册而以注册造价工程师的名义从事工程造价活动的，所签署的工程造价成果文件无效，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令停止违法活动，并可处以1万元以上3万元以下的罚款。

【部门规章】《注册建造师管理规定》

第三十五条违反本规定，未取得注册证书和执业印章，担任大中型建设工程项目施工单位项目负责人，或者以注册建造师的名义从事相关活动的，其所签署的工程文件无效，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令停止违法活动，并可处以1万元以上3万元以下的罚款。

【部门规章】《注册监理工程师管理规定》

第二十九条违反本规定，未经注册，擅自以注册监理工程师的名义从事工程监理及相关业务活动的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门给予警告，责令停止违法行为，处以3万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。

51

注册执业人员

注册建筑师以个人名义承接注册建筑师业务、收取费用；同时受聘于二个以上建筑设计单位执行业务；在建筑设计或者相关业务中侵犯他人合法权益；准许他人以本人名义执行业务；二级注册建筑师以一级注册建筑师的名义执行业务或者超越国家规定的执业范围执行业务的行为。

【行政法规】《中华人民共和国注册建筑师条例》

第三十一条注册建筑师违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府建设行政主管部门责令停止违法活动，没收违法所得，并可以处以违法所得5倍以下的罚款；情节严重的，可以责令停止执行业务或者由全国注册建筑师管理委员会或者省、自治区、直辖市注册建筑师管理委员会吊销注册建筑师证书：

(一)以个人名义承接注册建筑师业务、收取费用的；

(二)同时受聘于二个以上建筑设计单位执行业务的；

(三)在建筑设计或者相关业务中侵犯他人合法权益的；

(四)准许他人以本人名义执行业务的；

(五)二级注册建筑师以一级注册建筑师的名义执行业务或者超越国家规定的执业范围执行业务的。

52

注册执业人员

隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请注册的行为。

【部门规章】《中华人民共和国注册建筑师条例实施细则》

第四十条隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请注册的，注册机关不予受理，并由建设主管部门给予警告，申请人一年之内不得再次申请注册。

53

注册执业人员

注册建筑师未受聘并注册于中华人民共和国境内一个具有工程设计资质的单位，从事建筑工程设计执业活动的行为。

【部门规章】《中华人民共和国注册建筑师条例实施细则》

第四十二条违反本细则，未受聘并注册于中华人民共和国境内一个具有工程设计资质的单位，从事建筑工程设计执业活动的，由县级以上人民政府建设主管部门给予警告，责令停止违法活动，并可处以1万元以上3万元以下的罚款。

54

注册执业人员

注册建筑师、造价工程师、建造师、监理工程师未办理变更注册而继续执业的行为。

【部门规章】《中华人民共和国注册建筑师条例实施细则》

第四十三条违反本细则，未办理变更注册而继续执业的，由县级以上人民政府建设主管部门责令限期改正；逾期未改正的，可处以5000元以下的罚款。

【部门规章】《注册造价工程师管理办法》

第三十五条违反本办法规定，未办理变更注册而继续执业的，由县级以上人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门责令限期改正；逾期不改的，可处以5000元以下的罚款。

【部门规章】《注册建造师管理规定》

第三十六条违反本规定，未办理变更注册而继续执业的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门责令限期改正；逾期不改正的，可处以5000元以下的罚款。

【部门规章】《注册监理工程师管理规定》

第三十条违反本规定，未办理变更注册仍执业的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门给予警告，责令限期改正；逾期不改的，可处以5000元以下的罚款。

55

注册执业人员

注册建筑师涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让执业资格证书、互认资格证书、注册证书和执业印章的行为。

【部门规章】《中华人民共和国注册建筑师条例实施细则》

第四十四条违反本细则，涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让执业资格证书、互认资格证书、注册证书和执业印章的，由县级以上人民政府建设主管部门责令改正，其中没有违法所得的，处以1万元以下罚款；有违法所得的处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款。

56

注册执业人员

注册建筑师、造价工程师、建造师或者其聘用单位未按照要求提供其信用档案信息的行为。

【部门规章】《中华人民共和国注册建筑师条例实施细则》

第四十五条违反本细则，注册建筑师或者其聘用单位未按照要求提供注册建筑师信用档案信息的，由县级以上人民政府建设主管部门责令限期改正；逾期未改正的，可处以1000元以上1万元以下的罚款。

【部门规章】《注册造价工程师管理办法》

第三十七条违反本办法规定，注册造价工程师或者其聘用单位未按照要求提供造价工程师信用档案信息的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门责令限期改正；逾期未改正的，可处以1000元以上1万元以下的罚款。

【部门规章】《注册建造师管理规定》

第三十八条违反本规定，注册建造师或者其聘用单位未按照要求提供注册建造师信用档案信息的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门责令限期改正；逾期未改正的，可处以1000元以上1万元以下的罚款。

57

执业人员

未经注册，擅自以注册建设工程勘察、设计人员的名义从事建设工程勘察、设计活动的行为。

【行政法规】《建设工程勘察设计管理条例》

第三十六条违反本条例规定，未经注册，擅自以注册建设工程勘察、设计人员的名义从事建设工程勘察、设计活动的，责令停止违法行为，没收违法所得，处违法所得2倍以上5倍以下罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。

58

注册执业人员

建设工程勘察、设计单位注册执业人员及专业技术人员违反聘用规定行为。

【行政法规】《建设工程勘察设计管理条例》

第三十七条违反本条例规定，建设工程勘察、设计注册执业人员和其他专业技术人员未受聘于一个建设工程勘察、设计单位或者同时受聘于两个以上建设工程勘察、设计单位，从事建设工程勘察、设计活动的，责令停止违法行为，没收违法所得，处违法所得2倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，可以责令停止执行业务或者吊销资格证书；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。

【地方性法规】《山西省建设工程勘察设计管理条例》

第四十四条违反本条例规定，建设工程勘察、设计注册执业人员和其他专业技术人员有下列行为之一的，责令停止违法行为，没收违法所得，处违法所得二倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，可以责令停止执行业务或者吊销资格证书；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任：

(一)未受聘于一个或者同时受聘于两个以上建设工程勘察、设计单位，从事建设工程勘察、设计活动的；

59

注册执业人员

注册造价工程师不履行注册造价工程师义务；在执业过程中，索贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他利益；在执业过程中实施商业贿赂；签署有虚假记载、误导性陈述的工程造价成果文件；以个人名义承接工程造价业务；允许他人以自己名义从事工程造价业务：同时在两个或者两个以上单位执业：涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章行为。

【部门规章】《注册造价工程师管理办法》

第二十条注册造价工程师不得有下列行为：

(一)不履行注册造价工程师义务；

(二)在执业过程中，索贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他利益；

(三)在执业过程中实施商业贿赂；

(四)签署有虚假记载、误导性陈述的工程造价成果文件；

(五)以个人名义承接工程造价业务；

(六)允许他人以自己名义从事工程造价业务；

(七)同时在两个或者两个以上单位执业；

(八)涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章；

(九)法律、法规、规章禁止的其他行为。

第三十六条注册造价工程师有本办法第二十条规定行为之一的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令改正，没有违法所得的，处以1万元以下罚款，有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款。

60

注册执业人员

注册建造师不履行注册建造师务；在执业过程中，索贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他利益；在执业过程中实施商业贿赂：签署有虚假记载等不合格的文件；允许他人以自己的名义从事执业活动：同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业；涂改、倒卖、出租、出借或以其他形式非法转让资格证书、注册证书和执业印章；超出执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动行为

【部门规章】《注册建造师管理规定》

第二十六条注册建造师不得有下列行为；

(一)不履行注册建造师义务；

(二)在执业过程中，索贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他利益；

(三)在执业过程中实施商业贿赂；

(四)签署有虚假记载等不合格的文件；

(五)允许他人以自己的名义从事执业活动；

(六)同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业；

(七)涂改、倒卖、出租、出借或以其他形式非法转让资格证书、注册证书和执业印章；

(八)超出执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动；

(九)法律、法规、规章禁止的其他行为。

第三十七条违反本规定，注册建造师在执业活动中有第二十六条所列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令改正，没有违法所得的，处以1万元以下的罚款：有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款。

61

注册执业人员

注册监理工程师在执业活动中以个人名义承接业务；涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章；泄露执业中应当保守的秘密并造成严重后果；超出规定执业范围或者聘用单位业务范围从事执业活动；弄虚作假提供执业活动成果；同时受聘于两个或者两个以上的单位，从事执业活动的行为。

【部门规章】《注册监理工程师管理规定》

第三十一条注册监理工程师在执业活动中有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门给予警告，责令其改正，没有违法所得的，处以1万元以下罚款，有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(一)以个人名义承接业务的；

(二)涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章的；

(三)泄露执业中应当保守的秘密并造成严重后果的；

(四)超出规定执业范围或者聘用单位业务范围从事执业活动的；

(五)弄虚作假提供执业活动成果的；

(六)同时受聘于两个或者两个以上的单位，从事执业活动的； 

(七)其它违反法律、法规、规章的行为。

62

注册执业人员

勘察设计注册工程师以个人名义承接业务的；涂改、出租、出借或者以形式非法转让注册证书或者执业印章的；泄露执业中应当保守的秘密并造成严重后果的；超出本专业规定范围或者聘用单位业务范围从事执业活动的；弄虚作假提供执业活动成果的行为。

【地方性法规】《山西省建设工程勘察设计管理条例》

第四十四条第二项和第三项违反本条例规定，建设工程勘察、设计注册执业人员和其他专业技术人员有下列行为之一的，责令停止违法行为，没收违法所得，处违法所得二倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，可以责令停止执行业务或者吊销资格证书：给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；

(二)注册执业人员允许他人以本人名义从事建设工程勘察、设计活动的；

(三)注册执业人员超越其注册等级规定的业务范围或者超越其所在单位资质等级许可的范围从事建设工程勘察、设计活动的。

【部门规章】《勘察设计注册工程师管理规定》

第三十条注册工程师在执业活动中有下列行为之一的，由县级以上人民政府住房城乡建设主管部门或者有关部门予以警告，责令其改正，没有违法所得的，处以1万元以下的罚款：有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款：造成损失的，应当承担赔偿责任：构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(一)以个人名义承接业务的；

(二)涂改、出租、出借或者以形式非法转让注册证书或者执业印章的；

(三)泄露执业中应当保守的秘密并造成严重后果的；

(四)超出本专业规定范围或者聘用单位业务范围从事执业活动的；

(五)弄虚作假提供执业活动成果的；

(六)其它违反法律、法规、规章的行为。

朔州市城管领域行政处罚权清单—建筑质量/安全生产/消防部分（2023版）

序号

相对人

处罚事项

设定依据

执法主体

1

施工单位、房屋建筑使用者

涉及建筑主体或者承重结构变动的装修工程擅自施工的行为。

【法律】《中华人民共和国建筑法》

第七十条违反本法规定，涉及建筑主体或者承重结构变动的装修工程擅自施工的，责令改正，处以罚款：造成损失的，承担赔偿责任：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

【行政法规】《建设工程质量管理条例》

第六十九条第一款违反本条例规定，涉及建筑主体或者承重结构变动的装修工程，没有设计方案擅自施工的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。房屋建筑使用者在装修过程中擅自变动房屋建筑主体和承重结构的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款。

第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

2

建设单位

建设单位违反有关建筑工程质量、安全强制性标准规定的行为。

【法律】《中华人民共和国建筑法》

第七十二条建设单位违反本法规定，要求建筑设计单位或者建筑施工企业违反建筑工程质量、安全标准，降低工程质量的，责令改正，可以处以罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

【行政法规】《建设工程质量管理条例》

第五十六条违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：

(一)迫使承包方以低于成本的价格竟标的：

(二)任意压缩合理工期的：

(三)明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的：

(四)施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的：

(五)建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的：

(六)未按照国家规定办理工程质量监督手续的：

(七)明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的：

(八)未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的。

第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

【行政法规】《建设工程安全生产管理条例》

第五十五条违反本条例的规定，建设单位有下列行为之一的，责令限期改正，处20万元以上50万元以下的罚款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任：造成损失的，依法承担赔偿责任：

(一)对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的：

(二)要求施工单位压缩合同约定的工期的：

(三)将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的。

【地方性法规】《山西省建设工程勘察设计管理条例》

第三十八条建设单位违反本条例规定，明示或者暗示建设工程勘察、设计单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的，责令改正，并处二十万元以上五十万元以下的罚款。

第四十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

【部门规章】《实施工程建设强制性标准监督规定》

第十六条建设单位有下列行为之一的，责令改正，并处以20万元以上50万元以下的罚款：

(一)明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的：

(二)明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的。

3

建设单位

建设单位未组织建设工程竣工验收、验收不合格擅自交付使用或者将不合格的建设工程验收合格的行为。

【行政法规】《建设工程质量管理条例》

第五十八条违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任：

(一)未组织竣工验收，擅自交付使用的：

(二)验收不合格，擅自交付使用的：

(三)对不合格的建设工程按照合格工程验收的。

第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

【部门规章】《商品房销售管理办法》

第四十条房地产开发企业将未组织竣工验收、验收不合格或者对不合格按合格验收的商品房擅自交付使用的，按照《建设工程质量管理条例》的规定处罚。

4

建设单位

建设单位违反民用建筑节能强制性标准的行为。

【行政法规】《民用建筑节能条例》

第三十七条违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：

(一)明示或者暗示设计单位、施工单位违反民用建筑节能强制性标准进行设计、施工的：

(二)明示或者暗示施工单位使用不符合施工图设计文件要求的墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备的：

(三)采购不符合施工图设计文件要求的墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备的：

(四)使用列人禁止使用目录的技术、工艺、材料和设备的。

【地方性法规】《山西省民用建筑节能条例》

第四十五条违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，由县级以上人民政府建设主管部门责令改正，处20万元以上50万元以下罚款：

(一)要求设计、施工单位违反民用建筑节能强制性标准进行设计、施工的：

(二)要求施工单位使用不符合施工图设计文件要求的墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备的：

(三)使用列人禁止使用目录的技术、工艺、材料、设备的。

【部门规章】《民用建筑节能管理规定》

第二十五条建设单位未按照建筑节能强制性标准委托设计，擅自修正节能设计文件，明示或暗示设计单位、施工单位违反建筑节能设计强制性标准，降低工程建设质量的，处20万元以上50万元以下的罚款。

5

建设单位

建设单位对不符合民用建筑节能强制性标准的民用建筑项目出具竣工验收合格报告的行为。

【行政法规】《民用建筑节能条例》

第三十八条违反本条例规定，建设单位对不符合民用建筑节能强制性标准的民用建筑项目出具竣工验收合格报告的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令改正，处民用建筑项目合同价款2%以上4%以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。

【地方性法规】《山西省民用建筑节能条例》

第四十六条违反本条例规定，建设单位对不符合民用建筑节能强制性标准的民用建筑项目出具竣工验收合格报告的，由县级以上人民政府建设主管部门责令改正，处民用建筑项目合同价款2%以上4%以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。

6

建设单位

建设单位在工程竣工验收合格未办理工程竣工验收备案或采用虚假证明文件办理工程竣工验收备案的行为。

【部门规章】《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》

第九条建设单位在工程竣工验收合格之日起15日内未办理工程竣工验收备案的，备案机关责令限期改正，处20万元以上50万元以下罚款。

第十一条建设单位采用虚假证明文件办理工程竣工验收备案的，工程竣工验收无效，备案机关责令停止使用，重新组织竣工验收，处20万元以上50万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

7

建设单位

建设单位将备案机关决定重新组织竣工验收的工程，在重新组织竣工验收前，擅自使用的行为。

【部门规章】《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》

第十条建设单位将备案机关决定重新组织竣工验收的工程，在重新组织竣工验收前，擅自使用的，备案机关责令停止使用，处工程合同价款2%以上4%以下罚款。

8

建设单位

建设单位压缩合理审查周期的；提供不真实送审资料的；对审查机构提出不符合法律、法规和工程建设强制性标准要求的行为。

【部门规章】《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》

第二十六条建设单位违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门责令改正，处3万元罚款；情节严重的，予以通报：

(一)压缩合理审查周期的；

(二)提供不真实送审资料的；

(三)对审查机构提出不符合法律、法规和工程建设强制性标准要求的。

建设单位为房地产开发企业的，还应当依照《房地产开发企业资质管理规定》进行处理。

第二十七条依照本办法规定，给予审查机构罚款处罚的，对机构的法定代表人和其他直接责任人员处机构罚款数额5%以上10%以下的罚款，并记入信用档案。

9

建设单位

建设单位在施工图设计文件未经审查或者审查不合格情况下，擅自施工的行为。

【部门规章】《超限高层建筑工程抗震设防管理规定》

第十七条建设单位违反本规定，施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的，责令改正，处以20万元以上50万元以下的罚款。

10

建设单位

建设单位未按规定报送工程档案行为。

【地方性法规】《山西省建筑工程质量和建筑安全生产管理条例》

第四十一条第二款违反本条例规定，建设单位未按照规定报送工作档案的，处五万元以上十万元以下罚款。涂改、伪造工程档案，造成损失的，依法赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

11

建设单位、不特定

违法临时建设行为

【法律】《中华人民共和国城乡规划法》

第六十六条　建设单位或者个人有下列行为之一的，由所在地城市、县人民政府城乡规划主管部门责令限期拆除，可以并处临时建设工程造价一倍以下的罚款：

（一）未经批准进行临时建设的；

（二）未按照批准内容进行临时建设的；

（三）临时建筑物、构筑物超过批准期限不拆除的。

12

建设单位、不特定

不按照国家规定建设使用人防工程。

【法律】《中华人民共和国人民防空法》

第四十八条　城市新建民用建筑，违反国家有关规定不修建战时可用于防空的地下室的，由县级以上人民政府人民防空主管部门对当事人给予警告，并责令限期修建，可以并处十万元以下的罚款。

第四十九条　有下列行为之一的，由县级以上人民政府人民防空主管部门对当事人给予警告，并责令限期改正违法行为，可以对个人并处五千元以下的罚款、对单位并处一万元至五万元的罚款；造成损失的，应当依法赔偿损失：

（一）侵占人民防空工程的；

（二）不按照国家规定的防护标准和质量标准修建人民防空工程的；

（三）违反国家有关规定，改变人民防空工程主体结构、拆除人民防空工程设备设施或者采用其他方法危害人民防空工程的安全和使用效能的；

（四）拆除人民防空工程后拒不补建的；

（五）占用人民防空通信专用频率、使用与防空警报相同的音响信号或者擅自拆除人民防空通信、警报设备设施的；

（六）阻挠安装人民防空通信、警报设施，拒不改正的；

（七）向人民防空工程内排入废水、废气或者倾倒废弃物的。

13

施工单位

建筑施工企业对建筑安全事故隐患不采取措施予以消除的行为。

【法律】《中华人民共和国建筑法》

第七十一条第一款建筑施工企业违反本法规定，对建筑安全事故隐患不采取措施予以消除的，责令改正，可以处以罚款：情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

【行政法规】《生产安全事故报告和调查处理条例》

第四十条第一款事故发生单位对事故发生负有责任的，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照：对事故发生单位负有事故责任的有关人员，依法暂停或者撤销其与安全生产有关的执业资格、岗位证书；事故发生单位主要负责人受到刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，5年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。

14

施工单位

施工单位在施工中偷工减料、使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的，或者不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的行为。

【法律】《中华人民共和国建筑法》

第七十四条建筑施工企业在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的，或者有其他不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的行为的，责令改正，处以罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成建筑工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

【行政法规】《建设工程质量管理条例》

第六十四条违反本条例规定，施工单位在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的，或者有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。

第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

【部门规章】《实施工程建设强制性标准监督规定》

第十八条施工单位违反工程建设强制性标准的，责令改正，处工程合同价款2%以上4%以下的罚款：造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。

15

施工单位

施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测的行为。

【行政法规】《建设工程质量管理条例》

第六十五条违反本条例规定，施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测的，责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。

第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

16

施工单位

建筑施工企业不履行保修责任的行为。

【法律】《中华人民共和国建筑法》

第七十五条建筑施工企业违反本法规定，不履行保修义务或者拖延履行保修义务的，责令改正，可以处以罚款，并对在保修期内因屋顶、墙面渗漏、开裂等质量缺陷造成的损失，承担赔偿责任。

【行政法规】《建设工程质量管理条例》

第六十六条违反本条例规定，施工单位不履行保修义务或者拖延履行保修义务的，责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款，并对在保修期内因质量缺陷造成的损失承担赔偿责任。

第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

【地方性法规】《山西省建筑工程质量和建筑安全生产管理条例》

第四十七条违反本条例规定，施工单位未履行建筑工程质量保修义务，有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，处10万元以上20万元以下罚款：

(一)未提供建筑工程使用说明书的：

(二)未出具质量保修书或者保修范围、保修期限、保修责任不明确的：

(三)保修期限和范围低于国家标准的。

【部门规章】《房屋建筑工程质量保修办法》

第十八条施工单位有下列行为之一的，由建设行政主管部门责令改正，并处1万元以上3万元以下的罚款：

(一)工程竣工验收后，不向建设单位出具质量保修书的；

(二)质量保修的内容、期限违反本办法规定的。

第十九条施工单位不履行保修义务或者拖延履行保修义务的，由建设行政主管部门责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款。

17

施工单位

施工单位未按照民用建筑节能强制性标准进行施工的行为。

【行政法规】《民用建筑节能条例》

第四十条违反本条例规定，施工单位未按照民用建筑节能强制性标准进行施工的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令改正，处民用建筑项目合同价款2%以上4%以下的罚款；情节严重的，由颁发资质证书的部门责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。

【地方性法规】《山西省民用建筑节能条例》

第四十九条施工单位未按照民用建筑节能强制性标准和施工图设计文件要求进行施工的，由县级以上人民政府建设主管部门责令限期改正，处10万元以上50万元以下罚款。

第五十四条设计单位、施工图设计文件审查机构、施工单位、监理单位和房地产开发企业违反本条例规定，情节严重的，由本省颁发证书的主管部门依法降低资质等级或者吊销资质证书；资质证书由国家或者其他省、自治区、直辖市有关主管部门颁发的，由省人民政府建设主管部门建议其依法处理。

【部门规章】《民用建筑节能管理规定》

第二十七条对未按照节能设计进行施工的施工单位，责令改正：整改所发生的工程费用，由施工单位负责：可以给予警告，情节严重的，处工程合同价款2%以上4%以下的罚款；2年内，累计3项工程未按照符合节能标准要求的设计进行施工的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。

18

施工单位

施工单位未对进人施工现场的墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备进行查验；使用不符合施工图设计文件要求的墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备以及禁止使用目录的技术、工艺、材料和设备的行为。

【行政法规】《民用建筑节能条例》

第四十一条违反本条例规定，施工单位有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，由颁发资质证书的部门责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任：

(一)未对进人施工现场的墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备进行查验的；

(二)使用不符合施工图设计文件要求的墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备的；

(三)使用列人禁止使用目录的技术、工艺、材料和设备的。

【地方性法规】《山西省民用建筑节能条例》

第五十条违反本条例规定，施工单位有下列行为之一的，由县级以上人民政府建设主管部门责令限期改正，处10万元以上20万元以下罚款：

(一)使用列人禁止使用目录的技术、工艺、材料、设备的；

(二)使用不符合施工图设计文件要求的墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备的。

第五十四条设计单位、施工图设计文件审查机构、施工单位、监理单位和房地产开发企业违反本条例规定，情节严重的，由本省颁发证书的主管部门依法降低资质等级或者吊销资质证书；资质证书由国家或者其他省、自治区、直辖市有关主管部门颁发的，由省人民政府建设主管部门建议其依法处理。

19

施工单位

施工单位未按照工程技术标准规范、程序对涉及结构安全的隐蔽工程、分项分部工程进行验收的；未按照建筑工程标准规范、设计及合同约定进行检测的行为。

【地方性法规】《山西省建筑工程质量和建筑安全生产管理条例》

第四十五条违反本条例规定，施工单位有下列行为之一的，责令限期改正：逾期未改正的，处十万元以上二十万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级：

(一)未按照工程技术标准规范、程序对涉及结构安全的隐蔽工程、分项分部工程进行验收的；

(二)未按照建筑工程标准规范、设计及合同约定进行检测的；

(三)委托未取得检测资质的单位检测的。

20

建设单位、施工单位

擅自使用没有国家技术标准又未经审定通过的新技术、新材料，或者将不适用于抗震设防区的新技术、新材料用于抗震设防区，或者超出经审定的抗震烈度范围的行为。

【部门规章】《房屋建筑工程抗震设防管理规定》

第二十五条违反本规定，擅自使用没有国家技术标准又未经审定通过的新技术、新材料，或者将不适用于抗震设防区的新技术、新材料用于抗震设防区，或者超出经审定的抗震烈度范围的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期改正，并处以1万元以上3万元以下罚款。

【部门规章】《市政公用设施抗灾设防管理规定》

第三十一条违反本规定，擅自使用没有国家技术标准又未经审定的新技术、新材料的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门责令限期改正，并处以1万元以上3万元以下罚款。

21

监理单位

工程监理单位未按照民用建筑节能强制性标准实施监理：未采取旁站、巡视和平行检验等形式实施监理及未对施工单位违反民用建筑节能规定施工的行为予以制止或报告的行为。

【行政法规】《民用建筑节能条例》

第四十二条第一款违反本条例规定，工程监理单位有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期改正：逾期未改正的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，由颁发资质证书的部门责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任：

(一)未按照民用建筑节能强制性标准实施监理的；

(二)墙体、屋面的保温工程施工时，未采取旁站、巡视和平行检验等形式实施监理的。

【地方性法规】《山西省民用建筑节能条例》

第五十一条违反本条例规定，监理单位发现施工单位未按照民用建筑节能强制性标准和施工图设计文件要求进行施工，不予制止或者制止无效未报告建设单位和有关主管部门的，由县级以上人民政府建设主管部门责令限期改正；逾期未改正的，处10万元以上30万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。

第五十四条设计单位、施工图设计文件审查机构、施工单位、监理单位和房地产开发企业违反本条例规定，情节严重的，由本省颁发证书的主管部门依法降低资质等级或者吊销资质证书；资质证书由国家或者其他省、自治区、直辖市有关主管部门颁发的，由省人民政府建设主管部门建议其依法处理。

22

监理单位

工程监理单位对不符合施工图设计文件要求的墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备，按照符合施工图设计文件要求签字的行为。

【行政法规】《民用建筑节能条例》

第四十二条第二款对不符合施工图设计文件要求的墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备，按照符合施工图设计文件要求签字的，依照《建设工程质量管理条例》第六十七条的规定处罚。

【行政法规】《建设工程质量管理条例》

第六十七条工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书：有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；

(二)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。

第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

【部门规章】《实施工程建设强制性标准监督规定》

第十九条工程监理单位违反强制性标准规定，将不合格的建设工程以及建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收：造成损失的，承担连带赔偿责任。

23

监理单位

工程监理单位与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的行为。

【法律】《中华人民共和国建筑法》

第六十九条第一款工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：构成犯罪的，依法追究刑事责任。

【行政法规】《建设工程质量管理条例》

第六十七条工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：

(一)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；

第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

24

勘察单位、设计单位

勘察、设计单位未按照建筑工程质量、安全标准进行勘察、设计的行为。

【法律】《中华人民共和国建筑法》

第七十三条建筑设计单位不按照建筑工程质量、安全标准进行设计的，责令改正，处以罚款；造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书，没收违法所得，并处罚款；造成损失的，承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

【行政法规】《建设工程质量管理条例》

第六十三条违反本条例规定，有下列行为之一的，责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款：

(一)勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的；

(二)设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；

(三)设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；

(四)设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的。

有前款所列行为，造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。

第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

【行政法规】《建设工程勘察设计管理条例》

第四十一条违反本条例规定，有下列行为之一的，依照《建设工程质量管理条例》第六十三条的规定给予处罚：

(一)勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的；

(二)设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；

(三)设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；

(四)设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的。

【行政法规】《建设工程安全生产管理条例》

第五十六条违反本条例的规定，勘察单位、设计单位有下列行为之一的，责令限期改正，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：

(一)未按照法律、法规和工程建设强制性标准进行勘察、设计的；

(二)采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位未在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议的。

【地方性法规】《山西省建设工程勘察设计管理条例》

第四十一条违反本条例规定，建设工程勘察、设计单位有下列行为之一的，责令改正，处十万元以上三十万元以下的罚款：

(一)未按照工程建设强制性标准进行建设工程勘察、设计的；

(二)未根据勘察成果文件进行建设工程设计的；

(三)指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的。

有前款所列行为，造成工程质量事故，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。

第四十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

【部门规章】《实施工程建设强制性标准监督规定》

第十七条勘察、设计单位违反工程建设强制性标准进行勘察、设计的，责令改正，并处以10万元以上30万元以下的罚款。

有前款行为，造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。

【部门规章】《建设工程勘察质量管理办法》

第二十四条违反本办法规定，工程勘察企业未按照工程建设强制性标准进行勘察、弄虚作假、提供虚假成果资料的，由工程勘察质量监督部门责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款；造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级：情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。

第二十七条依照本办法规定，给予勘察企业罚款处罚的，由工程勘察质量监督部门对企业的法定代表人和其他直接责任人员处以企业罚款数额的5%以上10%以下的罚款。

25

勘察单位、设计单位

勘察、设计单位未依据项目批准文件，城乡规划及专业规划，国家规定的建设工程勘察、设计深度要求编制建设工程勘察、设计文件行为。

【行政法规】《建设工程勘察设计管理条例》

第四十条违反本条例规定，勘察、设计单位未依据项目批准文件，城乡规划及专业规划，国家规定的建设工程勘察、设计深度要求编制建设工程勘察、设计文件的，责令限期改正；逾期不改正的，处10万元以上30万元以下的罚款；造成工程质量事故或者环境污染和生态破坏的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。

26

勘察单位、设计单位

勘察、设计单位未按照抗震设防专项审查意见进行超限高层建筑工程勘察、设计的行为。

【部门规章】《超限高层建筑工程抗震设防管理规定》

第十七条勘察、设计单位违反本规定，未按照抗震设防专项审查意见进行超限高层建筑工程勘察、设计的，责令改正，处以1万元以上3万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。

27

勘察单位

工程勘察企业勘察文件没有责任人签字或者签字不全的；原始记录不按照规定记录或者记录不完整的；不参加施工验槽的；项目完成后，勘察文件不归档保存的行为。

【部门规章】《建设工程勘察质量管理办法》

第二十五条违反本办法规定，工程勘察企业有下列行为之一的，由工程勘察质量监督部门责令改正，处1万元以上3万元以下的罚款：

(一)勘察文件没有责任人签字或者签字不全的；

(二)原始记录不按照规定记录或者记录不完整的；

(三)不参加施工验槽的；

(四)项目完成后，勘察文件不归档保存的。

第二十七条依照本办法规定，给予勘察企业罚款处罚的，由工程勘察质量监督部门对企业的法定代表人和其他直接责任人员处以企业罚款数额的5%以上10%以下的罚款。

28

设计单位

设计单位未按照民用建筑节能强制性标准进行设计，或者使用列入禁止使用目录的技术、工艺、材料和设备的行为。

【行政法规】《民用建筑节能条例》

第三十九条违反本条例规定，设计单位未按照民用建筑节能强制性标准进行设计，或者使用列入禁止使用目录的技术、工艺、材料和设备的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，由颁发资质证书的部门责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。

【地方性法规】《山西省民用建筑节能条例》

第四十七条违反本条例规定，设计单位未按照民用建筑节能强制性标准进行设计，或者使用列入禁止使用目录的技术、工艺、材料、设备的，由县级以上人民政府建设或者规划主管部门责令改正，处10万元以上30万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。

第五十四条设计单位、施工图设计文件审查机构、施工单位、监理单位和房地产开发企业违反本条例规定，情节严重的，由本省颁发证书的主管部门依法降低资质等级或者吊销资质证书；资质证书由国家或者其他省、自治区、直辖市有关主管部门颁发的，由省人民政府建设主管部门建议其依法处理。

【部门规章】《民用建筑节能管理规定》

第二十六条设计单位未按照建筑节能强制性标准进行设计的，应当修正设计。未进行修正的，给予警告，处10万元以上30万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；2年内，累计3项工程未按照建筑节能强制性标准设计的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。

29

施工图设计文件审查单位

施工图设计文件审查机构对不符合民用建筑节能强制性标准和可再生能源利用要求的施工图设计文件出具审查合格书的行为。

【地方性法规】《山西省民用建筑节能条例》

第四十八条违反本条例规定，施工图设计文件审查机构对不符合民用建筑节能强制性标准和可再生能源利用要求的施工图设计文件出具审查合格书的，由县级以上人民政府建设主管部门责令限期改正，处1万元以上5万元以下罚款。

第五十四条设计单位、施工图设计文件审查机构、施工单位、监理单位和房地产开发企业违反本条例规定，情节严重的，由本省颁发证书的主管部门依法降低资质等级或者吊销资质证书；资质证书由国家或者其他省、自治区、直辖市有关主管部门颁发的，由省人民政府建设主管部门建议其依法处理。

30

施工图设计文件审查单位

施工图设计文件审查机构违规从事施工图审查的行为。

【部门规章】《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》

第二十四条审查机构违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门责令改正，处3万元罚款，并记入信用档案；情节严重的，省、自治区、直辖市人民政府住房城乡建设主管部门不再将其列人审查机构名录：

(一)超出范围从事施工图审查的；

(二)使用不符合条件审查人员的；

(三)未按规定的内容进行审查的；

(四)未按规定上报审查过程中发现的违法违规行为的；

(五)未按规定填写审查意见告知书的；

(六)未按规定在审查合格书和施工图上签字盖章的；

(七)已出具审查合格书的施工图，仍有违反法律、法规和工程建设强制性标准的。

第二十七条依照本办法规定，给予审查机构罚款处罚的，对机构的法定代表人和其他直接责任人员处机构罚款数额5%以上10%以下的罚款，并记入信用档案。

31

施工图设计文件审查单位及审查人员

审查机构及审查人员出具虚假审查合格书的行为。

【部门规章】《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》

第二十五条审查机构出具虚假审查合格书的，审查合格书无效，县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门处3万元罚款，省、自治区、直辖市人民政府住房城乡建设主管部门不再将其列人审查机构名录。

审查人员在虚假审查合格书上签字的，终身不得再担任审查人员；对于已实行执业注册制度的专业的审查人员，还应当依照《建设工程质量管理条例》第七十二条、《建设工程安全生产管理条例》第五十八条规定予以处罚。

第二十七条依照本办法规定，给予审查机构罚款处罚的，对机构的法定代表人和其他直接责任人员处机构罚款数额5%以上10%以下的罚款，并记人信用档案。

32

检测单位

检测机构使用不能满足所开展建设工程质量检测活动要求的检测人员或者仪器设备；转包或者违法分包建设工程质量检测业务；违反工程建设强制性标准进行检测；出具虚假的检测数据或者检测报告的行为。

【部门规章】《建设工程质量检测管理办法》

第三十条　检测机构不得有下列行为：

（一）超出资质许可范围从事建设工程质量检测活动；

（二）转包或者违法分包建设工程质量检测业务；

（三）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书；

（四）违反工程建设强制性标准进行检测；

（五）使用不能满足所开展建设工程质量检测活动要求的检测人员或者仪器设备；

（六）出具虚假的检测数据或者检测报告。

第四十四条　检测机构违反本办法规定，有第三十条第二项至第五项行为之一的，由县级以上地方人民政府住房和城乡建设主管部门责令改正，处5万元以上10万元以下罚款；造成危害后果的，处10万元以上20万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十八条　依照本办法规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以下罚款。